公告日期：2023-04-21

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于浙江八达隧道工程股份有限公司

2022年度公司治理专项自查及规范活动相关情况专项核查报告

为有效开展全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）联合各证监局开展的挂牌公司治理专项自查及规范活动，推动挂牌公司增强公众公司意识，形成有效制衡的公司治理机制，促进挂牌公司整体治理水平提升，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关要求，第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“本公司”）作为浙江八达隧道工程股份有限公司（以下简称“八达股份”或“挂牌公司”）的主办券商，对公司治理情况开展了专项核查，并对核查涉及的各项内容做如下报告：
一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 9 月 28 日，属性为民营企业。经主办券商核查：

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为陈绍业、朱梓双，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 95.61%，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为陈绍业，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 48.79%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内部制度建设情况

经主办券商核查，公司内部制度建设情况如下：

1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程。

2、公司已建立股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管
信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕知情人登记管理制度。
三、机构设置情况

经主办券商核查，公司董事会共 5 人，无独立董事。公司监事会共 3 人，其中职工
代表监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 3 人担任董事。

2022 年度公司董事会存在以下特殊情况：

1、公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一；公司 5 名董事中有 3 名任公司高管。

2022 年度公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

1、公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；

2、公司出现过董事会到期未及时换届的情况；

3、公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；

4、公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

公司未设置以下机构或人员：审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、内部审计部门或配置相关人员。
四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经主办券商核查，公司董事、监事、高级管理人员履职情况不存在下述情形：

1、董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形；
2、董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

3、公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象；

4、董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

5、董事、高级管理人员兼任监事；


6、董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事；

7、公司未聘请董事会秘书；

8、董事长和总经理具有亲属关系；

9、董事长和财务负责人具有亲属关系；

10、董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书；

11、总经理兼任财务负责人或董事会秘书；

12、财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求；

13、董事、高级管理人员投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业；

14、董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易；

15、董事连续两次未亲自出席董事会会议；

16、董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一。

经主办券商核查，公司董事、监事、高级管理人员履职情况存在下述情形：

1、超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属），董事、总经理陈绍业与董事长朱梓双为甥舅关系，董事长朱梓双与董事朱奇为父子关系。

公司未聘任独立董事。
五、决策程序运行情况

（一） 经主办券……
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