公告日期：2018-11-13

光大证券股份有限公司
关于珠海美光原科技股份有限公司股票发行合法合规性的专项意见
主办券商

（住所：上海市静安区新闸路1508号）

二零一八年九月


目 录


一、关于公司本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见.......................................... -2-
二、关于公司治理规范性的意见.............................................................................................. -2-
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.............................................................. -3-
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.......................................... -4-
五、关于本次发行过程及结果是否合法合规的意见.............................................................. -6-六、关于本次发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见-7-

七、主办券商关于本次股票发行不存在非现金资产认购的特殊说明.................................. -8-
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...................................... -8-
九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.................................. -9-十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及
其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.................................................................. -9-十一、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、本次发行募集资金是否提前使用、
是否符合募集资金信息披露要求的意见................................................................................-11-
十二、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的核查意见.........................................-11-
十三、关于本次股票发行不涉及特殊条款的核查意见........................................................-11-
十四、关于公司控股股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情形的意见........-12-十五、本次股票发行是否存在《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》所称的持股
平台............................................................................................................................................-12-
十六、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见............................................................-13-十七、本次募集资金用途不涉及投向房地产理财产品，购买住宅类房产或从事住宅房地产开
发业务，购置工业楼宇或办公用房，宗教投资的说明........................................................-13-
十八、发行人等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象....................................-13-
十九、关于前次股票发行是否存在承诺事项，相关承诺是否履行的核查意见................-14-
二十、主办券商及美光原在本次股票定向发行中聘请第三方的核查意见........................-14-
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见........................................................................-15-
二十二、对本次股票发……
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