公告日期：2017-12-07

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当事人：

洛阳安普生物科技股份有限公司（以下简称安普生物）， 住

所地：河南省洛阳市西工区机场西路 98 号。

刘志鹏，男， 1965 年 5 月出生， 时任实际控制人、董事长。

李辽豫，男， 1965 年 11 月出生， 时任董事会秘书。

经查明，安普生物于 2014 年 9 月至 2017 年 6 月期间累计

违规对外提供担保 5 笔，涉及担保金额 2720 万元，占最近一期

经审计净资产的 74.67%。 以上担保均未按照公司章程履行审议

程序， 亦未及时进行信息披露， 违反了《 公司法》第十六条、《 全

国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（ 试行）》（ 以

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下简称《 信息披露细则》）第四十六条第一款第（九）项的规定，

构成公司治理和信息披露违规。

实际控制人、董事长刘志鹏未能忠实、勤勉地履行职责， 对

公司违规对外担保负有责任，违反了《 全国中小企业股份转让

系统业务规则（ 试行）》（ 以下简称《业务规则》） 第 1.4 条、第

1.5 条的规定。

董事会秘书李辽豫，未督促公司就对外担保事项及时进行

信息披露，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规则》第

1.5 条的规定。

鉴于上述违规事实和情节， 根据《业务规则》第 6.1 条及

《 信息披露细则》 第四十七条的规定，我司做出如下决定：

对洛阳安普生物科技股份有限公司采取出具警示函的自律

监管措施。

对实际控制人、董事长刘志鹏采取出具警示函的自律监管

措施。

对董事会秘书李辽豫采取出具警示函的自律监管措施。

安普生物作为挂牌公司应当按照《公司法》、《业务规则》、

《信息披露细则》等法律法规和业务规则诚实守信、规范运作，

进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识。特此告

诫安普生物， 应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问

题再次发生。如再次发生类似违规行为，我司将进一步采取自

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律监管措施或给予纪律处分。

刘志鹏作为挂牌公司实际控制人兼董事长、李辽豫作为挂

牌公司董事会秘书应当按照上述规则，诚实守信， 勤勉尽责。特

此告诫刘志鹏、李辽豫，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜

绝类似问题再次发生。如再次发生类似违规行为，我司将进一

步采取自律监管措施或给予纪律处分。

安普生物应当于收到本决定书之日起二个转让日内，在我

司指定信息披露平台公布收到本决定书的相关情况。

全国股转公司

2017 年 12 月 3 日


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