公告日期：2024-02-23

证券代码：839232 证券简称：晟烨股份 主办券商：开源证券

广州晟烨信息科技股份有限公司

员工持股计划（草案）

2024 年 2 月


声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、本员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广州晟烨信息科技股份有限公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划的参与对象为已与公司签订劳动合同或退休返聘协议的员工，包括公司的董事、监事、高级管理人员和普通员工。本次参加员工持股计划的合计人数不超过 6 人，具体参与人数根据参与对象实际缴款情况确定。参与员工持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。
四、本员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金。公司不存在以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助情形，亦不存在杠杆资金或第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
五、本员工持股计划由公司根据员工持股计划管理办法自行管理，不涉及选任外部管理机构。本员工持股计划的股票来源为公司定向发行的普通股股票，定向发行价格为 2.00 元/股。本员工持股计划以合伙企业为载体，参与对象通过持有合伙企业的份额，间接持有公司股份。本员工持股计划以“份额”作为认购单位，
每 1 个份额对应 1 股公司股票，每 1 个份额的认购价格为人民币 2.00 元。本员
工持股计划的总份额共 2,000,000 份，成立时每份 2.00 元，资金总额共4,000,000.00 元，具体募集金额和发行股数根据实际认购缴款情况确定。
六、本员工持股计划的存续期为不超过 10 年，股票锁定期不少于 36 个月，自股票登记至合伙企业名下之日起算。员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经持有人会议通过后由公司董事会审议并提请股东大会审议批准提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意的，可提前终止。

七、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，根据有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象自行承担。持股平台有权根据国家税收法规的规定，代扣代缴本计划参与对象应交纳的个人所得税及其他税费。
八、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会等方式充分征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出股东大会召开通知，并由公司股东大会审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会审议通过且相关股票定向发行事项经全国股转公司审查通过后方可实施。
九、本员工持股计划草案中存在上市、申报等相关表述，不构成、不代表公司的上市承诺。
十、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。
十一、本员工持股计划存在可能无法获得股东大会批准、参加对象无法筹集认购资金，而导致本员工持股计划无法成立的风险。


目录


一、 员工持股计划的目的...... 8
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 11
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 16
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 25
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 28
八、 员工持股计划需履行的程序...... 33
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 34
十、 其他重要事项（如有）...... 34
十一、 风险提示...... 34
十二、 备查文件...... 35

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