公告日期：2016-05-17

北京易斯威特生物科技股份有限公司

BeijingEasy-SweetBio-medicalScienceandTechnologyCo.,Ltd

公开转让说明书

主办券商

二〇一六年五月



声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

I

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意以下风险及重大事项：

一、实际控制人不当控制的风险

顾子易女士直接持有公司720万股股份，占公司股份总数约为73.92%，为公司的控股股东、实际控制人。虽然公司已建立相对完善的内部治理结构，制订了关联交易、对外担保等规章制度，但若顾子易女士利用控股地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，仍存在可能给公司经营和其他少数股东的权益带来不利影响。

二、公司治理及内部控制的风险

公司设立以来建立了内部控制制度和公司治理的基础框架，基本能够适应有限公司阶段的要求。公司整体变更为股份公司后，按照股份公司规范治理的要求，建立健全了由股东大会、董事会、监事会及高级管理人员组成的公司法人治理结构并进一步细化了公司相关制度和规定，使公司治理和内部控制水平得到了进一步的提高，但由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间尚短，随着公司经营规模的不断扩大、市场范围不断扩展、人员不断增加，公司现行治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中证明和不断完善。特别是公司股份挂牌公开转让后，新的制度对公司治理和内控提出了更高的要求，公司尚需在相关制度的执行中进一步理解、熟悉。因此，公司未来经营中可能存在公司治理和内部控制不能有效执行，影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

三、公司资产规模较小、营业收入较少的经营风险

2014年、2015年、2016年1月，公司总资产分别为1,900.42万元、2,461.62万元、2,245.80万元，营业收入分别为831.49万元、1348.01万元和141.61万元，公司总体资产规模和营业收入依然较小，可能影响公司抵御市场波动的能力。

四、客户集中风险

公司前五大客户贡献的营业收入合计占公司总收入的比例较高，2014年至

II

2016年1月前五大客户的营业收入分别为7,273,263.80元、12,637,548.31元和1,365,209.21元，占当期营业收入的比例分别为：87.47%、93.74%和96.40%，公司的客户集中度高。公司与上述客户签订的合同期限通常为一年或两年，公司并未与上述客户签订长期合作协议（五年以上）。如果上述客户由于产品、服务质量、市场需求或其他原因，终止或不与公司续约，将会对公司的经营状况和经营业绩产生较大的不利影响。

五、税收优惠政策变动风险

根据财税[2014]57号第二条，享有“生物、微生物代谢产物、动物毒素、人或动物的血液或组织制成的生物制品可按3%征收计算缴纳增值税”的优惠政策，企业的增值税按照3%征收。

如果国家出台新政策，公司的税负水平可能上升，进而导致公司产品的市场竞争力和股东回报率的下滑。

2014年本公司取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局颁发的高新技术企业证书，高新技术企业证书编号为GF201311000333，有效期为三年。本公司享受高新技术企业税收优惠政策，2014年度至2016年……
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