公告日期：2020-11-27

北京市中伦律师事务所

关于贵州里定医疗网络科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

2020 年 11 月

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目 录


目 录 ......1
释 义 ......2
正 文 ......4
一、关于本次发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次发行是否需要履行核准程序的意见......5
三、关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......6
四、关于发行对象符合投资者适当性要求的意见......6五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为持股平台的意见 ..8
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......9
七、关于本次发行决策程序合法合规性的意见......9
八、关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......12
九、本次发行的认购对象是否存在以非现金认购发行股份 ......13
十、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......13
十一、结论性意见......13

北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022

31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6AJianguomenwaiAvenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China

电话/Tel：(8610) 5957 2288 传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838

网址：www.zhonglun.com

北京市中伦律师事务所

关于贵州里定医疗网络科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

致：贵州里定医疗网络科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受贵州里定医疗网络科技股份有限公司（以下简称“里定医疗”、“发行人”）委托，担任里定医疗申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）定向发行股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规等规范性文件的有关规定发表法律意见。

本所律师已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行所涉及的相关材料和有关事项进行了核查验证，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。


里定医疗保证，其已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。里定医疗保证上述文件和证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。对本法律意见书所依据的从有关政府部门、会计师事务所、资产评估机构等公共机构取得的文书材料，本所律师依据相关规则要求履行了注意义务或进行了必要的核查、验证。

本所及本所……
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