公告日期：2019-04-03

关于对上海恒尊实业有限公司采取自律监管措施的决定

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2019 475

当事人：

上海恒尊实业有限公司（以下简称恒尊实业）， 注册地址：

上海市普陀区郁家弄 72 号 4 幢 101A 座。

经查明， 恒尊实业存在以下违规事实：

2018 年 12 月 18 日， 恒尊实业通过盘后协议转让的方式减

持深圳市山木新能源科技股份有限公司（以下简称“山木新能”）

2,222,000 股。减持前， 恒尊实业持有山木新能股份 3,899,000.00

股，占公司总股本的 17.5455%，减持后，持股比例降至 7.5465%，

在持股比例分别达到挂牌公司已发行股份 15%、 10%时未暂停

股票交易，未及时编制并披露权益变动报告书。上述行为违反

了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《 全国中小企业

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股份转让系统业务规则（ 试行）》（以下简称《 业务规则》） 第 1.4

条的规定，构成权益变动违规。

鉴于上述违规事实及情节， 根据《业务规则》 第 6.1 条的规

定，我司作出如下决定：

对恒尊实业采取出具警示函的自律监管措施。

恒尊实业作为挂牌公司投资者，应当按照 《非上市公众公司

收购管理办法》、 《业务规则》等法律法规和业务规则诚实守信、

规范进行股票交易。 特此告诫恒尊实业， 应当充分重视上述问

题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。 如再次发生类似违规

行为，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

全国股转公司

2019 年 3 月 28 日


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