公告日期：2022-04-28

公告编号：2022-013

证券代码：839074 证券简称：一特医疗 主办券商：长江证券
湖南一特医疗股份有限公司内幕知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2022 年 4 月 26 日召开了第五届董事会第三次会议，审议通过《关于公司内
幕知情人登记管理制度的议案》。 议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票； 弃权 0 票。 本
议案无需提交 2021 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

湖南一特医疗股份有限公司

内幕知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范湖南一特医疗股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
加强内幕信息保密、内幕信息知情人的登记管理工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者合法权
益，防范内幕信息泄露，以及避免违反国家监管部门有关法律、法规的风险，根据《中华人民共和国
民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《全国
中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股
份转让系统挂牌公司信息披露规则》等有关法律、法规及《湖南一特医疗股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》、《全国中小企业股份转让
系统挂牌公司信息披露规则》等法律、法规、规范性文件及公司《信息披露事务管理制度》、《投资者
关系管理制度》的有关规定确定。

第三条 内幕信息知情人负有保密义务，内幕信息知情人不得擅自以任何形式对外泄露、

公告编号：2022-013

发布、报道信息，不得利用内幕信息买卖公司证券，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第二章 职能部门及职责分工

第四条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管理及内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

第五条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。

第六条 董事会办公室具体实施公司内幕信息的日常管理工作。

第七条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内
幕信息及信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经部门负责人、主管领导审核并交由董事会秘书审核后，方可对外报道、传送。

第八条 监事会应当对内幕信息管理工作及内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行
监督。

第九条 董事、监事、高级管理人员及公司各部门都应配合做好内幕信息管理、重大信息
内部报告及对外报送、知情人登记报备工作， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第三章 内幕信息的保密管理

第十条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开前，内幕信息知情人
不得利用公司未公开的重大信息谋取利益， 不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动，不得买卖公司股票， 或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖该证券。公司应当做好证券公开发行、重大资产重组、回购股份等重大事项的内幕信息知情人登记管理工作。

第十一条 内幕信息知情人进行内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责
任；构成违法行为的，公司将积极协助证券主管部门追究其行政责任；构成犯罪的，公司将积极协助司法部门追究其刑事责任。

第十二条 公司应通过与内幕信息知情人签订保密……
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