公告日期：2020-08-28

浙江联盛化学股份有限公司

第一期辅导工作进展报告



辅导机构



二零二零年八月





目 录



一、国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司第一期辅导工作进展报告

二、浙江联盛化学股份有限公司对国金证券股份有限公司第一期辅导工作的评价意见

三、国金证券股份有限公司对浙江联盛化学股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江联盛化学股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

五、国浩律师（杭州）事务所关于浙江联盛化学股份有限公司上市辅导工作的评价意见





国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份



有限公司第一期辅导工作进展报告



中国证券监督管理委员会浙江监管局：



根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》等有关规定，按照国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“辅导机构”）制定并向贵局备案的《国金证券股份有限公司关于浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票的辅导计划及实施方案》的安排，国金证券结合浙江联盛化学股份有限公司（以下简称“联盛化学”、“辅导对象”或“发行人”）的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期效果。作为辅导机构，国金证券现就本期辅导工作进展情况向贵局总结汇报如下：

一、 本阶段辅导机构所做的主要辅导工作



（一）辅导时间



国金证券于 2020 年 6 月 24 日向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下

简称“浙江证监局”）报送了辅导备案登记材料，并于 2020 年 6 月 28 日在浙江

证监局网站进行了辅导备案公示。



本辅导期辅导工作时间为 2020 年 6 月 24 日至 2020 年 8 月 12 日。



（二）辅导工作小组的组成及变动情况



本辅导期内，原辅导小组成员吕磊因工作调整不再继续从事联盛化学的辅导工作。为保障更好履行辅导职责，国金证券委派胡宁加入联盛化学辅导工作小组，继续开展辅导工作。胡宁系国金证券正式员工，符合中国证监会对于辅导人员的资格要求，其简历如下：



胡宁先生，金融硕士，2008 年开始从事保荐业务工作，在国金证券任职期

间，主要参与项目包括：棕榈股份（002431）IPO 项目、汉威科技（300007）IPO项目、通裕重工（300185）IPO 项目、佐力药业（300181）非公开项目、龙洲股份（002682）并购重组项目、创新科技（830792）、昌润钻石（430713）、昌润创投（833780）、金丰源（836302）、春天生态（871600）等新三板挂牌项目。





截至本报告出具日，辅导小组共有 5 位成员，分别为聂敏（组长）、张锋、刘婷、李升军、胡宁。



参与辅导的其他中介机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）和国浩律师（杭州）事务所（以下简称“国浩律师”）。



（三）接受辅导的人员



本辅导期内，接受辅导的人员为发行人全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人），具体情况如下：



牟建宇 董事长、实际控制人、持股 5%以上的股东



俞快 董事、总经理、实际控制人、持股 5%以上的股东



李生 董事、副总经理



李建明 董事、副总经理



郑锡荣 董事、副总经理



阮涛涛 独立董事



叶显根 独立董事



葛昌华 独立董事



周正英 董事会秘书



戴素君 财务负责人



黄卫国 监事会主席



张桂凤 监事



姚素 监事



本辅导期内，发行人董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人未发生变化。



（四）辅导计划的执行情况



本次辅导期内，国金证券辅导人员围绕辅导计划，结合联盛化学的实际情况，主要通过组织自学、集中授课、专业咨询、中介机构协调会、督促整改、实地走访等多种方式开展辅导工作。辅导对象对本期辅导工作的实施给予了积极的配合，相关辅导工作执行情况良好。



本期辅导主要……
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