公告日期:2022-04-22
光大证券股份有限公司
关于昆山多宾陈列展示股份有限公司治理专项自查及规范活动相关
情况之专项核查报告
根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度,按照公司治理有关文件的精神,对昆山多宾陈列展示股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年度的治理情况进行了核查,具体情况如下:
一、内部制度建设情况
公司依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称《治理规则》)的相关规定完善内部制度建设,具体情况如下:
事项 是或否
对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规
是
则完善公司章程
建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 否
公司在《信息披露管理制度》中对内幕信息等的保密义务作出要求,公司未
出现因内幕信息泄露对公司产生不利影响的情况,为加强对内幕信息知情人的管理,拟建立《内幕知情人登记管理制度》,自第三届董事会第二次会议审议通过之日起生效。
二、机构设置情况
公司董事会共 5 人,其中独立董事 0 人,会计专业独立董事 0 人。公司监
事会共 3 人,其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人,其中 3 人担
任董事。
2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况:
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数
是
超过公司董事总数的二分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
董事会中有三人兼任高级管理人员:董事金国禄兼任总经理、董事孙加平兼任副总经理、董事张敏兼任财务负责人,人数超过公司董事总数的二分之一。
公司当前暂未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会、内部审计部门或配置相关人员。
三、董事、监事、高级管理人员任职……
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