公告日期：2016-07-29

北京德恒律师事务所

关于山东澳泰药剂股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让

的法律意见

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

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北京德恒律师事务所申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见

目录

释义......2

正文......6

一、 公司本次申请挂牌的授权和批准......6

二、 公司本次申请挂牌的主体资格......6

三、 公司本次申请挂牌的实质条件......7

四、 公司的设立......9

五、 公司的独立性......11

六、 公司的发起人、股东及实际控制人......14

七、 公司的股本及演变......17

八、 公司的对外投资......24

九、 公司的业务......25

十、 公司的关联交易及同业竞争......27

十一、 公司的主要财产......35

十二、 公司的重大债权、债务关系......38

十三、 公司的重大资产变化、收购兼并......45

十四、 公司章程的制定与修改......45

十五、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况......46

十六、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化......48

十七、 公司的税务......51

十八、 公司的环境保护和产品质量技术、安全生产等标准......52

十九、 劳动和社会保障......54

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚......55

二十一、 其他......55

二十二、 公司的业务发展目标......57

二十三、 公司公开转让说明书法律风险的评价......57

二十四、 结论性意见......58

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释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

德恒或本所 指 北京德恒律师事务所

澳泰药剂、股份公司、

指 山东澳泰药剂股份有限公司

公司

澳泰有限、有限公司指 淄博澳泰化工有限公司

安信证券、主办券商指 安信证券股份有限公司

中审众环所 指 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

中同华 指 北京中同华资产评估有限公司

三会 指 公司股东大会、董事会和监事会的简称

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2013修正)

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2014修正)

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂

行办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《基本标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基

本标准指引（试行）》

《审计报告》 指 中审众环所于2016月1月19日出具之《审计报告》

（众环审字[2016]020183号）

《评估报告》 指 中同华于2016年1月20日出具之《评估报告》（中

同华评报字[2016]第17号）

淄博市工商局 指 淄博市工商行政管理局

博山分局 指 淄博市工商局博山分局

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

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股转系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统、股……
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