公告日期：2022-04-22

东北证券股份有限公司

关于北京星震同源数字系统股份有限公司

2021 年度公司治理情况专项核查报告

根据全国股转公司于 2021 年 10 月 13 日发布的《关于开展挂牌公司治理专
项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号），东北证券股份有限公司（简称“东北证券”、“我司”）对北京星震同源数字系统股份有限公司（简称“星震同源”、“公司”）2021 年度公司治理情况开展专项核查，具体情况如下：一、星震同源基本情况

星震同源股票（证券代码：838943）于 2016 年 8 月 8 日起在全国股转系统
挂牌公开转让。公司无控股股东，实际控制人为赵伟东、赵卫明。

公司主营业务及服务为数字化技术服务，数据治理服务，数据安全节能存储服务（蓝光 存储），数据挖掘服务，数据存储相关的软硬件研发、销售，数据 服务相关的软硬件研发和销售，提供数据服务和数据存储相关的解决方案，与数据服务和数据存储相关的系统集成业务。
二、星震同源 2021 年度内部治理相关情况及核查结果

我司项目组针对星震同源 2021 年度内部治理相关情况，主要围绕以下几方面展开。

（一）公司内部制度建设情况

核查程序：我司项目组查阅了星震同源《公司章程》、三会议事规则、《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露事务管理制度》《资金管理制度》及印鉴管理制度等内部制度文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：公司尚未建立《内幕信息知情人登记管理制度》，公司《信息披露事务管理制度》中“信息保密”章节对内幕信息知情人范围及相关责任进行了规定。除上述情况外，2021 年度星震同源各项内部制度健全，符合法律法规及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）、公司章程的有关规定。


（二）公司机构设置情况

核查程序：我司项目组查阅了星震同源公司章程、公司内部各项内部制度、2021 年度星震同源在全国股转系统指定信息披露平台公开披露的公告文件，获取公司出具的自查报告。

核查结论：2021 年，星震同源情况为：1.公司董事会成员 5 人，无独立董事；
公司监事会成员 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员 4 人，4 人全
部同时担任董事。2.公司董事会中高级管理人员的董事和职工代表担任的董事超过了公司董事的二分之一；3.公司董事会未下设专门委员会。4.公司不存在董事会人数、监事会人数低于法定人数的情形。5.不存在董事会、监事会到期未及时换届的情况。6.公司暂未设立内部审计部门或配置相关人员。

综上，2021 年度，公司机构设置健全，符合法律法规及《公司治理规则》、公司章程等有关规定。

（三）公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况

核查程序：我司项目组查询了中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、全国股转系统监管公开信息平台、中国执行信息公开网等网站，查询了星震同源2021 年度在全国股转系统指定信息披露平台披露的公告文件，获取公司董事、监事、高级管理人员出具的关联方调查表及自查报告。

核查结论：公司现任董事、监事和高级管理人员符合任职资格，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；未被全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；不属于失信联合惩戒对象；公司不存在董事、高级管理人员兼任监事的情况；不存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形；公司已聘请董事会秘书；公司不存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系；公司董事长为赵伟东，副董事长为赵卫明，同时兼任副总经理；公司董事林劲楠同时担任总经理；董事苏镇涛同时担任副总经理；董事何坤同时担任副总经理、董事会秘书及财务负责人。公司财务负责人符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求。

公司董事、高级管理人员未投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业；董事、
高级管理人员及其控制的企业存在与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易的情况，具体情况如下：2021 年公司及子公司向实际控制人及董事赵伟东和实际控制人、董事兼高级管理人员赵卫明租赁位于北京市海淀区苏州街 18
号院长远天地大厦 A2 座 1207 的房屋和 A1 座 1206 的房屋用于办公用途，租赁
期间为2021年1月1日至2023年12月31日，每年的租赁费用分别为794,712……
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