公告日期：2022-05-16

浙商证券股份有限公司

关于杭州叙简科技股份有限公司2021年公司度治理专
项自查及规范活动的专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）作为杭州叙简科技股份有限公司（以下简称“叙简科技”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司开展核查工作并出具专项核查报告。
一、挂牌公司内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务

是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 否

建立承诺管理制度 否

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司将会逐步针对相关的法律、法规和其他规范性法律文件的要求，建立《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》和《内幕知情人登记管理制度》，让公司的内部制度建设工作更加完善。

综上，公司整体已按照相关要求建立内部必要制度，部分制度正处于逐步完善过程。

二、挂牌公司机构设置情况

公司董事会共7人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共6人，其中5人担任董事。
综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

2021年度公司董事会、监事会设置情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超 是

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司的董事长金国庆先生同时担任公司的总经理，公司的董事邬文达先生、田远东先生、李华松先生同时担任公司的副总经理，公司的董事肖芳女士同时担任公司的财务负责人。

公司机构或人员设置情况如下：

事项 是或否

审计委员会 否

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