公告日期：2018-03-13

招商证券股份有限公司关于



深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司（以下简称“鑫承诺”、“公司”）于2016年9月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：鑫承诺，证券代码：838912。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2016年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况：



（一）2017年第1次股票发行



2017年7月15日，经鑫承诺2017 年第一次临时股东大会批准，公司发行



股票400万股，发行价格3.00元，募集资金总额为1200万元。本次募集资金



用途为新技术研发及补充业务发展所需的流动资金。该募集资金已于2017年7



月25日全部到账，缴存银行为宁波银行股份有限公司深圳光明支行营业部（账



号：73170122000016535），并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中审亚太验字(2017)020930号验资报告审验。



公司于 2017年9月18日收到《关于深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司



股票发行股份登记的函》（股转系统函［2017］5632号），该账户自2017年7



月25日至2017年9月18日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使



用募集资金的情况。



（二）2017年第2次股票发行



2017年10月17日，经鑫承诺2017 年第三次临时股东大会批准（公告号：



2017-019），公司发行股票 460万 股(含460万股)，发行价格为每股人民币 3.10



元，募集资金总额为1426万元(含1426万元)。本次募集资金用途为补充业务



所需的流动资金。该募集资金已于 2017年11月15日全部到账，缴存银行为



兴业银行股份有限公司深圳沙井支行（账号：338120100100075299），并经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏公W［2017］B170号验资报告审验。



公司于 2017年12月12日收到《关于深圳市鑫承诺环保产业股份有限公



司股票发行股份登记的函》（股转系统函［2017］7097号），该账户自2017年



11月15日至2017年12月12日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提



前使用募集资金的情况。



二、募集资金存放和管理情况：



（一）募集资金制度建立情况



鑫承诺于2017年6月30日经第一届董事会第十一次会议审议通过《关于<



深圳市鑫承诺环保产业股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2017年6



月30日，公司在全国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》；【2017年7



月15日相关议案经 2017年第一次临时股东大会审议通过及公司于2017年11



月1日相关议案经 2017年第三次临时股东大会审议通过《。募集资金管理制度》



明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集资金专户存储情况



1、截至2017年12月31日，募集资金存储情况如下：



单位：人民币元



股票发行 银行名称 银行账号 余额



2017年 宁波银行股份有 73170122000016535 593.64



第一次 股票 限公司深圳光明



发行 支行营业部



2017年 兴业银行股份有 338120100100075299 9,265,097.64



第二次 股票 限公司深圳沙井……
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