公告日期：2020-03-05

证券代码：838907 证券简称：利仁科技 主办券商：华创证券
北京利仁科技股份有限公司

董事会审计与风险控制委员会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第二届董事会第
十一次会议于 2020 年 3 月 3 日审议并通过之日起生效。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，保证财务信息的准确性，降低董事 会决策的风险，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京利仁科技股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司特设立董事 会审计与风险控制委员会（以下简称“审计委员会”），并制定本规 则。

第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作。

第二章 人员组成

第三条 审计委员会成员由 3 名公司董事组成，其中至少须有1/2 以上的委员为公司独立董事，且独立董事中必须有符合有关规定的会计专业人士。审计委员会委员由公司董事会选举产生。

第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。

第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由作为会计专业人士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报董事会备案。

第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。

第七条 审计委员会的日常工作由公司内部审计部门负责承办。
第三章 职责权限

第八条 审计委员会的主要职责权限：

（一）提议聘请或更换外部审计机构；

（二）监督公司的内部审计制度及其实施；

（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

（四）审核公司的财务信息及其披露；

（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；

（六）公司董事会授予的其他事宜。

第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审
议决定。审计委员会应配合监事会的审计活动。

第四章 决策程序

第十条 公司内部审计部门负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：

（一）公司财务报告；

（二）内外部审计机构的工作报告；

（三）外部审计合同及相关工作报告；

（四）公司重大关联交易审计报告；

（五）公司对外披露信息情况；

（六）其他相关事宜。

第十一条 审计委员会会议，对公司内部审计部门提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：

（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告
是否全面真实；

（三）公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规及《公司章
程》的规定；

（四）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实；

（五）公司财务部门、内部审计部门包括其负责人的工作评价；
（六）其他相关事宜。

第五章 议事规则

第十二条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议。例会每年至少召开一次。临时会议由 2 名以上审计委员会委员提议时召
开，或者审计委员会召集人认为有必要时召开。公司董事会秘书应于会议召开前3 日通知全体委员，情况紧急时可不受通知时限限制。会议由审计委员会召集人主持，召集人不能出席时可委托 1 名独立董事委员主持。

第十三条 审计委员会会议应由 2/3 以上的委员出席方可举
行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

第十五条 公司内部审计部门负责人可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中……
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