公告日期：2023-06-20

证券代码：838804 证券简称：恒泰科技 主办券商：东莞证券
惠州市恒泰科技股份有限公司

2023 年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 6 月 19 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：曾贤华
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 19 人，持有表决权的股份总数40,581,948 股，占公司有表决权股份总数的 64.68%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 508,472 股，占公司有表决权股份总数的 0.81%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 7 人，列席 7 人；

2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；


3.公司董事会秘书列席会议；

公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于 2023 年第一次股票定向发行说明书的议案》
1.议案内容：

公司拟进行 2023 年第一次定向发行，本次发行属于发行对象确定的发行，本次定向发行对象 3 名，均为新增机构投资者，分别为彼岸时代科技控股有限公司、广州市广海鸿创投资管理中心（有限合伙）和惠州市顺为投资服务有限公司。
公司本次发行共计不超过 26,125,000 股普通股（含），发行价格为 3.20 元/
股，募集资金不超过 83,600,000 元（含），其中以债权认购部分的募集资金为30,000,000.00 元，以现金认购部分拟募集的资金为 53,600,000.00 元。

截 至 本 次 定 向 发 行 方 案 的 董 事 会 召 开 日 ， 债 权 认 购 部 分 已 使 用
15,784,701.00 元，剩余未使用的债权资金和现金认购资金拟用于新一代大圆柱全极耳电池高端制造建设项目建设。

公司本次发行方案具体内容详见公司于 2023 年 6 月 2 日在全国中小企业股
份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《惠州市恒泰科技股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-042）。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 11,943,528 股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.98%；反对股数 1,885 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.02%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为曾贤华及其一致行动人刘惠、惠州市恒泰创富资产管理合伙企业（有限合伙）、惠州市恒泰创盈资产管理合伙企业（有限合伙）。

（二）审议通过《关于签署<债权转股权合同>、<附生效条件的股票认购合同>
的议案》
1.议案内容：

鉴于公司拟进行 2023 年第一次股票定向发行，公司拟与认购对象就本次股票发行的相关事宜签署《惠州市恒泰科技股份有限公司债权转股权合同》、《惠州市恒泰科技股份有限公司附生效条件的股票认购合同》，上述合同在本次发行相关事宜经公司董事会、股东大会依法定程序所通过的决议批准、取得全国股转公司关于同意本次股票发行的审核意见和中国证监会有关同意本次定向发行的注册决定文件后生效。
2.议案表决结果：

普通股同意股数 11,943,528 股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.98%；反对股数 1,885 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.02%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。
3.回避表决情况

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为曾贤华及其一致行动人刘惠、惠州市恒泰创富资产管理合伙企业（有限合伙）、惠州市恒泰创盈资产管理合伙企业（有限合伙）。
（三）审议通过《对拟债转股所涉及的相关债权价值资产评估报告确认的议案》1.议案内容：

针对公司 2023 年第一次股票定向发行，确定的认购对象彼岸时代科技控股有限公司拟使用债权 3,000.00 万……
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