公告日期：2017-04-13

河南迅迪律师事务所



关于郑州雪山实业股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



迅迪法意字[2017]001号



二〇一七年二月



目录



目 录......1



释 义......2



正 文......3



一、发行人基本情况......5



二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......6



三、发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定......6四、本次股票发行的过程及结果合法合规性的说明......9五、与本次股票发行相关的法律文件的合法合规性......13六、本次股票发行的优先认购安排......13七、本次股票发行不存在非现金资产认购股份的情况......14八、本次股票发行所涉发行认购对象和现有股东的私募投资基金管理人与私募投资基金的核查情况......................................................................... 14



九、本次股票发行认购对象中不存在持股平台...... 15



十、关于本次发行募集资金的管理情况......15



十一、公司本次股票发行是否存在股权代持及对赌协议的情况说明.... 16



十二、本次股票发行是否存在特殊条款的核查...... 16



十三、关于发行人及相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见......17十四、律师认为需要说明的其他问题......18十五、结论意见......18 释义



在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本所 指 河南迅迪律师事务所



公司/发行人 指 郑州雪山实业股份有限公司



本次发行/本次股票发行 指 公司本次定向发行股票



《发行方案》 指 《郑州雪山实业股份有限公司 2017 年第一次



股票发行方案》



《认购公告》 指 《郑州雪山实业股份有限公司股票发行认购公



告》



发行认购对象/投资者 指 认购本次发行股票的投资者



西南证券 指 西南证券股份有限公司



中兴财 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）



公司与发行认购对象签署的《郑州雪山实业股份



《认购协议》 指 有限公司 2017 年第一次定向发行股份认购协



议》



《验资报告》 指 中兴财光华审验字（2017）第321003号《验资



报告》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2013 年修



订， 中国证券监督管理委员会令第 96 号）



《业务规则》 指 《全国中小企业……
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