公告日期：2019-08-21

公告编号：2019-037



证券代码：838735 证券简称：万德信息 主办券商：国融证券

陕西万德信息科技股份有限公司



关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会

陕西监管局行政监管措施决定书的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、 基本情况



相关文书的全称：中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书



收到日期：2019 年 8 月 20 日



生效日期：2019 年 8 月 20 日



涉嫌违规主体及任职情况：



陕西万德信息科技股份有限公司、董事长周健、信息披露负责人林斌、财务负责人李艳霞。



涉嫌违规的事项类别：



公司存在资金占用情况，未依法履行审议程序、亦未及时进行信息披露，违反了《证券法》、《信息披露管理制度》、《非上市公众公司监督管理办法》等规定。





公告编号：2019-037



二、 主要内容

（一） 涉嫌违规事实：



《行政监管措施决定书》所述事项为：2019 年 4 月 28 日

至 5 月 6 日，公司向公司董事、总经理、持股 5%以上的股东刘

泽扬借款 500 万元。对该项关联方资金往来，公司未依法履行

审议程序和临时公告义务，直至 2019 年 7 月 2 日才提交董事会

审议，7 月 3 日披露相关违规情况，7 月 18 日召开股东大会进

行事后追认。

（二） 处罚/处理依据及结果（如适用）：



上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《办法》）第十三条、第十四条、第二十条之规定。周健、林斌、李艳霞作为公司董事长、董事会秘书、财务负责人对相关问题负有直接责任。根据《办法》第五十六条、第六十二条之规定，中国证券监督管理委员会陕西监管局决定对公司及周健、林斌、李艳霞采取出具警示函的监管措施。

（三） 其他需要说明的情况（如有）：



无

三、 对公司的影响

（一） 对公司经营方面产生的影响：





公告编号：2019-037



因借款周期较短且已及时归还，未对公司经营方面产生影响。

（二） 对公司财务方面产生的影响：



因借款周期较短且已及时归还，未对公司财务方面产生重大影响。（三） 是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险（如适

用）：



□是 □否 √不适用



四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施



公司今后将努力健全完善信息披露机制，确保公司的信息披露符合相关规范要求，做到公平、公正、公开、透明。公司将定期组织培训，认真学习中国证监会、全国中小企业股份转让系统的各项制度和规定，并严格执行各项规章制度，杜绝占用公司资金，维护公司资产的完整及安全。通过本次关联方资金占用事件的发生，公司的实际控制人以及董事、监事、高级管理人员充分认识到完善公司内部控制和信息披露的重要性。公司将加强培训学习，持续完善公司治理机制，认真履行信息披露义务，确保类似事项不再发生，切实保障投资者利益。

（二） 整改情况（如适用）



截至 2019 年 5 月 6 日，刘泽扬已将上述资金全部归还完毕，并

于 2019 年 5 月 8 日支付相应利息。截至目前，公司除上述资金占用



公告编号：2019-037



外，不存在其他控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情况。

公司第二届董事会第四次会议和 2019 年第四次临时股东大会已

补充审议并通过上述关联交易事项，并于 2019 年 7 月 3 日和 2019 年

7 月 22 日在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）进行披露。

五、 备查文件目录

(一)中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《行政监管措施决定书》



陕西万德信息科技股份有限公司

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