公告日期：2019-04-12

中泰证券股份有限公司关于



北京军懋国兴科技股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告



（第九期）



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“辅导机构”）作为北京军懋国兴科技股份有限公司（以下简称“军懋科技”、“公司”、“辅导对象”）首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》和《辅导协议》的要求和规定，会同瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会所”）、北京海润天睿律师事务所（以下简称“海润律所”），本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对军懋科技实施了辅导。现对第九期的辅导工作情况汇报如下：



一、辅导期间所做的主要辅导工作



（一）辅导备案情况



2017年9月12日，中泰证券向贵局报送了军懋科技辅导备案申请材料并获受理，在该日起，军懋科技正式进入辅导期。



2017年11月13日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第一期）》。



2018年1月13日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第二期）》。



2018年3月13日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第三期）》。



2018年5月17日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第

四期）》。



2018年7月23日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第五期）》。



2018年9月17日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第六期）》。



2018年11月16日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第七期）》。



2019年1月16日，中泰证券向贵局报送《中泰证券股份有限公司关于北京军懋国兴科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作报告（第八期）》。



本次辅导工作进展情况的报告期间为2019年1月13日至2019年3月12日。



（二）辅导期辅导经过



自2019年1月13日起，本期辅导时间共持续2个月。在本次辅导阶段，主要经过如下：



1、中泰证券根据前期发行人已经提供的工作底稿更新了尽职调查清单，对取得的工作底稿进行了分类整理和归档，并持续与公司沟通了资料提供的要求、可行性和工作进度安排；



2、中泰证券持续跟踪发行人2018年财务状况，与公司实际控制人、财务总监持续沟通公司收入、利润实现情况以及2018全年度收入、利润实现情况；



3、中泰证券会同瑞华会所、海润律所根据发行人实际情况修订完善了IPO申报工作安排；



4、结合公司的业务发展现状和目标，针对募集资金投资方向、可行性及规模，与发行人进行了进一步的研究和讨论；



5、督促公司持续不断健全公司的财务会计管理体系以及内控控制制度；



6、中泰证券会同发行人、瑞华会所、海润律所针对前期尽职调查中发现的

问题进行了梳理和归纳总结，并进一步制定了相关的解决措施及方案。



（三）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况



根据辅导计划，中泰证券辅导小组由张展、孙晓刚、马家烈、张吉喆、丁文虎、张华阳组成，孙晓刚担任辅导项目负责人。辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必备专业知识和技能。本阶段辅导小组成员无增减变动情况。

参与辅导的中介机构还包括瑞华会所、海润律所。



（四）接受辅导的人员及变动情况



军懋科技接受辅导的人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。



（五）辅导内容、辅导方式及辅导计划的执行情况



1、本期辅导的主要内容



（1）更新尽职调查清单，全面开展尽职调查工作，更为系统、深入了解军懋科技的基本情况和业务发展情况，全面收集、整理历史沿革、业务技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。