公告日期：2018-02-08

关于广东东信车模股份有限公司



挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司:



根据贵公司2016年6月15日出具的《关于广东东信车模股份有



限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，东莞证券股份有限公司作为广东东信车模股份有限公司（以下简称“东信车模”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，已会同广东东信车模股份有限公司及其律师机构广东莞泰律师事务所、审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），本着勤勉尽责和诚实守信的原则，就反馈意见所提意见逐项进行了认真核查及讨论并出具书面说明，本回复说明中的简称与申报材料公开转让说明书的简称具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》的修改，以楷体加粗标明。现将具体回复说明如下：。



一、公司特殊问题



1、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形;若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。



（1）报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形;若存在，请说明资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。



【回复】



报告期初至申报审查期间，公司与关联方的资金占用情况如下：



发生次



关联方 时间 占用金额 收回金额



数（次）



2014年 73,665,480.54 64,222,340.71 207



吴少芸



2015年 24,451,000.00 33,895,139.83 41



2014年 4,433,500.00 - 10



汕头市澄海区凤翔东信玩具厂



2015年 14,562,834.11 21,548,600.00 18



申报期间及审查期间，未再发生资金占用情况。



报告期内关联方拆出资金余额：



项目名称 关联方 2015年12月31日 2014年12月31日



其他应收款 吴少芸 9,443,139.83



其他应收款 汕头市澄海区凤翔东信玩具厂 6,985,765.89



上述关联方资金占用情形主要发生在有限公司阶段，公司在有限公司阶段尚未形成有效的法人治理机制，该阶段发生的资金占用行为未履行决策程序，亦未约定资金使用费用。



截至2015年12月31日，公司已收回全部向关联方拆出款项。为规范公司



资金拆借，股份公司成立后，通过了《公司章程》和《关联交易管理制度》已经建立《关联交易决策制度》等相关规范制度，明确规定了控股股东、实际控制人不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。同时，公司及相关人员均承诺：将严格按照《公司章程》、和《关联交易管理制度》的规定执行，保证不利用其关联关系损害公司利益，对于不可避免的日常性关联交易，依照公司内部决策程序的要求执行并按规定予以披露。



截至本反馈意见回复出具之日，公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在违反承诺及《……
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