公告日期：2016-12-27

证券代码：838675 证券简称：天一密封 主办券商：招商证券



南阳天一密封股份有限公司



信息披露管理制度公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



第一章 总则



第一条 为加强南阳天一密封股份有限公司（以下简称“公司”）



的信息披露管理工作，确保信息披露合法、真实、准确、完整、及时，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）以及《南阳天一密封股份有限公司章程》之规定，结合本公司实际情况，制定本制度。



第二条 本制度所指信息披露是将公司已发生或将要发生的、可



能对公司经营、公司股票及其他证券产品产生重大影响的信息（以下简称“重大信息”），经主办券商审查后，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规定的方式向社会公众公布。



第三条 信息披露的基本原则是：及时、准确、真实、完整和公



开、公平、公正原则。



第四条 公司董事会及董事保证信息披露内容真实、准确和完整，



没有虚假、严重误导或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。



第五条 公司董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人，公



司董事长为信息披露第一责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东或潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。



第二章 信息披露的内容、范围、格式和时间



第六条 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。



第七条 定期报告包括年度报告、半年度报告。



第八条 公司应在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露



年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起2月内披露半年报告。



第九条 公司年度报告中的财务报告必须经具有证券相关业务



资格的会计师事务所审计。



财务报告未经审计的，应当注明“未经审计”字样。财务报告经过审计的，若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标准无保留意见的审计报告；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。



第十条 公司应当与全国中小企业股份转让系统有限责任公司



（以下简称“股转公司”）约定定期报告的披露时间，并按照约定时间进行披露，因故需要变更披露时间的，应至少提前2个转让日告知主办券商并向股转公司提出申请。



第十一条 公司董事会应当确保定期报告按时披露。董事会因故



无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。



第十二条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确



认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规，报告的内容是否真实、准确、完整地反应公司的实际情况。



董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。



第十三条 公司应在董事会审议通过定期报告之日起2个转让日



内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露：



（一）年度报告、半年度报告全文、摘要（如有）。



（二）审计报告。



（三）董事会、监事会决议及其公告文稿。



（四）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见。



（五）按照股转公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件。



（六）主办券商及股转公司要求的其他文件。



第十四条 公司应当对股转公司关于定期报告的事后审查意见



及时回复，并按照要求对定期报告有关内容做出解释和说明。



公司应当在对股转公司回复前将相关文件报送主办券商审查。



如需更正、补充公告或修改定期报告并披露的，公司应当履行相应内部审议程序。……
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