公告日期：2023-04-10

民生证券股份有限公司

关于浙江申吉钛业股份有限公司首次公开发行股票并

上市辅导工作进展情况报告（第二期）

浙江申吉钛业股份有限公司 (以下简称“辅导对象”“申吉

钛业” “公司”或“发行人”)拟申请在中华人民共和国境内首次

公开发行股票并上市。 民生证券股份有限公司 （以下简称“民生

证券” ） 作为辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》 等有关规定,以及 《浙

江申吉钛业股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发

行股票辅导协议》 （以下简称“ 《辅导协议》 ” ） 相关约定开展辅导

工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

民生证券辅导工作小组由赵亚南、 盛立伟、 吴士明、 陈月莹、

冯韬、 赵一明、 田方舟和盖淑雅 8 人组成， 由赵亚南担任辅导工

作小组组长。 截至本报告出具日，以上辅导人员均为民生证券正

式员工，均已取得证券从业资格，具备有关法律、会计等必备的

专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的

敬业精神，均不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

辅导小组中， 盖淑雅为新加入成员， 辅导小组人员调整系辅

导工作开展需要，新增辅导人员有助于更好地开展辅导工作， 新

增辅导人员简历如下：

盖淑雅女士， 新加坡国立大学经济学硕士， 具有 2 年以上投

资银行业务经验， 现任职于民生证券投资银行事业部。 曾主持或

参与的项目主要有：江苏网进科技股份有限公司创业板 IPO 项

目、 天瑞仪器（300165） 2020 年向特定对象发行股票项目、 光

库科技（300620）上市公司收购项目、华灿光电（300323）上

市公司收购项目等。

（二）辅导时间及方式

民生证券与申吉钛业于 2022 年 9 月 23 日签订了《辅导协

议》 ，随后即向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称

“浙江监管局” ）提交了发行人首次公开发行人民币普通股股票

的辅导备案申请。根据浙江证监局的公示，将 2022 年 9 月 30

日确认为发行人的辅导备案日期。 申吉钛业第一期辅导工作时间

为 2022 年 9 月至 2022 年 12 月。

本期辅导时间为 2023 年 1 月至本报告出具之日期间。 本期

辅导采取的方式主要包括：尽职调查、组织自学和专业咨询等。

（三）辅导的主要内容

1、持续开展尽职调查

民生证券与中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 、浙江天册

律师事务所共同合作， 通过访谈、 询问、 收集资料等方式对公司

历史沿革、业务、财务、内控等方面进行深入尽职调查，更为系

统、 深入地了解了公司在相关方面的基本情况， 并提出了相应的

完善和规范建议。

2、组织自学

本辅导期内， 民生证券积极督促辅导对象学习全面注册制相

关法律法规， 使其掌握发行上市、 规范运作等方面法律法规的新

要求， 知悉信息披露和履行承诺等方面的责任与义务， 树立进入

证券市场应有的诚信意识、自律意识和法制意识。

3、专业咨询

本辅导期内， 民生证券对公司的业务开展模式和经营状况进

行了核查， 并与发行人高级管理人员沟通了公司发展战略、 业务

定位，募投项目与公司发展方向的一致性以及未来市场开拓规

划，提出了专业意见。

在本期辅导过程中， 公司对辅导工作高度配合， 及时完整地

提供核查需要的资料， 对民生证券提出的建议给予高度重视， 并

积极进行相应整改， 辅导对象对民生证券提供的辅导材料也进行

了认真的学习。在辅导期间，辅导对象按照《辅导协议》及相关

法律法规，积极参与配合辅导机构的辅导工作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江天

册律师事务所共同协助了辅导工作的开展， 作为证券服务机构参

与了尽职调查工作， 提出专业意见， 有效地配合了辅导机构的辅

导工作开展。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

申吉钛业内部控制制度正在进一步完善。 辅导对象的治理结

构、内部制度建设需要根据发行人的业务规模以及上市规范要求

进行调整和完善。 辅导机构已会同中汇会计师事务所（特殊普通

合伙）、浙江天册律师事务所指导、督促辅导对象梳理目前的内

控制度和规范性文件，协助发行人对现有公司内控制度进行修

订，完善了发行人目前的治理结构和内控环境。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在本期辅导工作中， 民生证券对辅导对象进行了进一步的尽

职调查， 并就发现的具体问题与辅导对象、相关中介机构进行沟

通，提出了相应的建……
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