公告日期：2020-09-09

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当事人：
本贸科技股份有限公司（以下简称“本贸科技” ），住所
地： 深圳市南山区科园路 1006 号软件产业基地 5A 栋
1001。
谢鄂强，男，1967 年 11 月出生，时任公司董事长、实
控人、控股股东。
谢国强，男， 1964 年 5 月出生，时任公司董事、副总经
理。
谢运强，男，1970 年 5 月出生，时任公司监事。
舒相军，男， 1981 年 7 月出生，时任公司财务总监、董
事会秘书、董事。
经查明，你方存在以下违规事实：
本贸科技分别于 2019 年 1 月 7 日和 1 月 23 日召开董事
会、股东大会，审议通过《2019 年第一次股票发行方案》 ，
并于 2019 年 4 月 1 日完成本次股票发行。在该次股票发行
过程中，谢鄂强、谢国强及谢运强与发行对象签订了补充协
议，该协议中涉及特殊投资条款。 本贸科技分别于 2019 年 5
月 28 日和 6 月 14 日，召开董事会、股东大会，审议通过
《2019 年第二次股票发行方案》 ， 并于 2019 年 8 月 8 日完成
本次股票发行。在该次股票发行过程中，谢鄂强、谢国强及
谢运强与发行对象签订了补充协议，该协议中涉及特殊投资
条款。对于上述补充协议，本贸科技未及时履行信息披露义
务。
你方的上述行为违反了 《全国中小企业股份转让系统业
务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5
条、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 （试行） 》
（2013 年 12 月 30 日发布） 第三条及 《全国中小企业股份转
让系统股票定向发行规则》 （以下简称《发行规则》）第四条
的规定，构成信息披露违规。
时任董事长谢鄂强、 时任董事谢国强、时任监事谢运强、
时任董事会秘书舒相军未能忠实、勤勉地履行职责，对上述
违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条
和 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实
施细则》第十四条的规定，我司做出如下决定：
对本贸科技、谢鄂强、谢国强、谢运强、舒相军采取出
具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》 、 《发行规则》等业务规则规
范公司治理、诚实守信、规范运作，保证信息披露的真实、
准确、完整。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教
训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律
监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据
库。
本贸科技应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日
内及时披露相应信息。
全国股转公司融资并购一部
2020 年 09 月 08 日

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