公告日期：2020-06-08

北京德恒律师事务所
关于北京博能科技股份有限公司
股票发行合法合规的法律意见

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目 录


释 义 ......3
正 文......7
一、本次股票发行主体合法合规性的核查......7
二、本次股票发行是否需要履行核准程序的核查......9
三、关于本次股票发行现有股东优先认购安排合法合规性的核查......9
四、本次股票发行对象是否符合投资者适当性的核查......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的核查13
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的核查......14
七、本次股票发行的决策程序合法合规性的核查......14
八、关于本次股票发行认购协议等相关法律文件合法合规性的核查......17
九、本次股票发行的限售安排的核查......21
十、关于本次股票发行对象涉及私募投资基金或私募投资基金管理人的核查......21
十一、前次募集资金使用情况的核查......21
十二、关于公司募集资金管理合规性的核查......23
十三、结论性意见 ......24

释 义

博能股份／公司／发行人 指 北京博能科技股份有限公司

本次股票发行 指 发行人本次定向发行股票

共青城葳尔 指 共青城葳尔创新创业投资管理合伙企业（有限合伙）

《定向发行说明书（修订稿）》 指 2020 年 6 月 8 日，公司在全国股份转让系统披露的
《2020 年第一次股票定向发行说明书（修订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法（1999）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《股票发行问答（四）》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答（四）——特殊投
资条款》

《公司章程》 指 现行有效的《北京博能科技股份有限公司章程》

《股份认购协议》 指 公司与发行对象签订的《股份认购协议》

发行人实际控制人王珏及配偶樊俐春、公司股东周院
《补充协议》 指 进、齐焕然及配偶逯静与共青城葳尔签订的《股份认
购协议之补充协议》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所 指 北京德恒律师事务所


元、万元 指 人民币元、万元


北京德恒律师事务所

关于北京博能科技股份有限公司

股票发行合法合规的法律意见

德恒 01F20150577-09 号

致：北京博能科技股份有限公司

本……
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