公告日期：2024-04-26

天风证券股份有限公司

关于豫王建能科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）作为豫王建能科技股份有限公司（以下简称“豫王建能”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》（以下简称《监管指引第 3 号》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对豫王建能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

豫王建能于 2022 年 5 月 20 日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于公司<股票定向发行说明书>的议案》《关于签署附生效条件的<股份认购协议>及<补充协议>的议案》《<关于设立募集资金存放专户并签署三方监管协议>
议案》等与本次定向发行相关的议案。2022 年 6 月 16 日，公司召开 2022 年第一
次临时股东大会，审议通过了前述议案。

2022 年 8 月 19 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于豫王建能科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转函[2022]2848 号)。

公司本次发行 5,000,000 股，发行价格为 6.00 元/股，募集资金总额
30,000,000.00 元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次定向发行股票事项进
行了审验，并于 2022 年 9 月 9 日出具了“大华验字[2022]000627 号”《验资报
告》。

（二）募集资金使用和结余情况

公司不存在《定向发行规则》规定的提前使用募集资金的情形。


截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：元

开户银行名称 户名 银行账号 余额

广发银行股份有限公司长 豫王建能科技股份 9550880234001400402 -
春分行 有限公司

由于公司本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途使用完毕，公司于
2023 年 9 月 25 日办理了募集资金专户注销手续。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保
证专款专用。该制度已经公司 2022 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第二十三次
会议和 2022 年 5 月 26 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过，并于 2022 年 4
月 28 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露（公告编号：2022021）。

（二）募集资金三方监管协议情况

依据相关监管要求规定,本次股票发行设立募集资金专项账户用于募集资金管理。公司第二届董事会第二十四次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《<关于设立募集资金存放专户并签署三方监管协议>议案》。公司己与中国银河证券股份有限公司、广发银行股份有限公司长春分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

公司本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途使用完毕，公司于 2023
年 9 月 25 日办理了募集资金专户注销手续。募集资金专户注销后，公司与中国银河证券股份有限公司、广发银行股份有限公司长春分行签署的《募集资金专户三方监管协议》随之终止。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

本报告期公司不存在变更募集资金用途的情形，不存在使用募集资金置换预
先投入自筹资金的情形，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情形，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形，不存在募集资金余额转出的情形。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用用途和金额如下表所示：

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