公告日期：2023-04-10

浙商证券股份有限公司

关于青岛康平高铁科技股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核査报告

根据全国中小企业股份转让系统下发的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》、《挂牌公司 2022 年年度报告监管速递（一）》的相关要求，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为青岛康平高铁科技股份有限公司（以下简称“康平铁科”、“挂牌公司”）的主办券商，根据挂牌公司自查情况并结合日常督导情况，对挂牌公司 2022 年度的公司治理情况开展了专项核查，并出具专项核查报告。

一、挂牌公司基本情况

证券简称：康平铁科

证券代码：838564

挂牌时间：2016 年 8 月 16 日

法定代表人：郝晨阳

统一社会信用代码：91370214163925577N

注册资本：16,376 万元

注册地址：山东省青岛市城阳区锦宏东路 33 号

截至本报告出具之日，挂牌公司无控股股东，实际控制人为郑宽，股东宋邦智系郑宽先生的亲属，为实际控制人的一致行动人。

二、挂牌公司内部制度建设情况

经查阅挂牌公司披露的公告信息、公司章程、内部控制制度等文件，挂牌公司已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交
易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、内幕信息知情人登记管理制度。
经核查，公司已按照相关要求建立内部制度，在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形。

三、挂牌公司机构设置情况

经查阅挂牌公司 2022 年度股东大会、董事会、监事会等文件，挂牌公司已
按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《公司章程》
等规章制度的要求，设立了股东大会、董事会、监事会。截至 2022 年 12 月 31
日，挂牌公司董事会共 9 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人。监事
会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。高级管理人员共 4 人，其中 2 人担任董事。
经核查，2022 年度公司董事会、监事会设置情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 否

数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 是

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 是

经核查，挂牌公司第二届董事会、监事会任期于 2022 年 1 月 22 日届满，由
于换届准备工作未完成，挂牌公司进行了延期换届，并已于 2022 年 4 月完成了换届工作。

经核查，公司董事会未下设专门委员会。

综上，挂牌公司已按照相关要求设立了股东大会、董事会以及监事会，挂牌公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

四、挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况

挂牌公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如下:

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为 否不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适 否合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系……
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