公告日期：2018-03-30

中泰证券股份有限公司



关于东莞市维斗科技股份有限公司



2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告



中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”作为东莞市维斗科技股份有限公司（证券简称：维斗科技，证券代码：838562，以下简称“维斗科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，对维斗科技2017年度募集资金存放与管理情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



经核查，维斗科技在全国股份转让系统公司挂牌以来，共发生1



次发行股票募集资金的行为，其中涉及2017年度存在募集资金存放



与管理情况、实际使用情况的股票发行共有1次。2018年3月8日



至2018年3月9日中泰证券对维斗科技定向发行的相关资料及募集



资金存放以及使用情况进行了现场核查，查验了维斗科技发行股票相关董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于维斗科技股票发行股份登记的函、银行对账单、付款凭证等资料，维斗科技本次募集资金基本情况如下：



维斗科技于2016年12月21日在公司第一届董事会第七次会议



审议通过了《关于<东莞市维斗科技股份有限公司股票发行方案>的议案》的议案，且该方案于 2017年1月6日经公司2017年第一次临时股大会审议通过。



本次发行股票 892.00万股股，发行价格为 1.50元/股，共募集



资金1338.00万元。缴存于工商银行股份有限公司东莞寮步支行，账



号为：2010025119200509115。



2017年2月6日经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，



出具致同验字(2017)第441ZC0037 号的《验资报告》。



公司于 2017年 3月 3 日收到股转系统函月日收到股转系统函



【2017】1296 号《关于东莞市维斗科技股份有限公司股票发行股份



登记的函》，公司股份于2017年3月21日在全国中小企业股份转让



系统挂牌并公开转让。



二、募集资金存放和管理情况



公司于2017年1月6日在公司2017年第一次临时股东大会审议



通过了《关于制定<东莞市维斗科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》相关要求，公司股票发行对募集资金实行专户存储，公司分别于2017年1月16日、2017年1月16 日与中泰证券股份公司、工商银行股份有限公司东莞寮步支行签订了《三方监管协议》，发行募集的资金存储于2010025119200509115的专户。



公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。



募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得全国中小企业股份转让系统本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。



三、募集资金实际使用情况



（一）根据公司披露的《股票发行方案》、《募集资金管理制度》公司股票发行募集资金用途为补充公司流动资金、扩大公司生产经营规模等，进一步优化公司财务结构。截至2017年12月31日，本次募集资金已使用 13,382,285.17 元，募集资金利息收入扣除手续费净额 13,531.38元，专户余额11,246.21元。



募集资金实际使用情况表



项目 金额（万元）



一、募集资金总额 13,380,000.00



减：发行费用



加：利息收入扣除手续费净额 13,531.38



二、募集资金使用 ……
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