公告日期：2023-12-26

国浩律师（上海）事务所

关 于

南通天盛新能源股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

法律意见书

上海市北京西路 968号嘉地中心 23-25、27层 邮编：200041

23-25th Floor, 27th Floor,Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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2023年 12 月


目 录


释 义 ...... 3
第一节 引言 ...... 7

一、律师事务所及经办律师简介...... 7

二、出具法律意见涉及的主要工作过程...... 8

三、律师应当声明的事项...... 9
第二节 正文 ......11

一、发行人本次发行并上市的批准和授权......11

二、发行人本次发行并上市的主体资格...... 12

三、发行人本次发行并上市的实质条件...... 12

四、发行人的设立...... 17

五、发行人的独立性...... 18

六、发起人和股东...... 20

七、发行人的股本及其演变...... 24

八、发行人的业务...... 26

九、关联交易及同业竞争...... 27

十、发行人的主要财产...... 28

十一、发行人的重大债权债务...... 32

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 33

十三、发行人公司章程的制定与修改...... 33

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 34

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 34

十六、发行人的税务...... 35

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准及合规性 ...... 36

十八、发行人募集资金的运用...... 37

十九、发行人业务发展目标...... 39

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 39

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 40

二十二、需要说明的其他重要事项...... 40


二十三、结论意见...... 42
第三节 签署页 ...... 43

释 义

除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：

天盛股份/公司/发行人 指 南通天盛新能源股份有限公司

天盛有限 指 公司前身，南通天盛新能源科技有限公司，2015 年 12 月
整体变更为南通天盛新能源股份有限公司

实际控制人/控股股东 指 毛平和朱鹏

苏州卓燝 指 苏州卓燝投资中心（有限合伙），发行人现有股东

宁波兴富先锋创业投资合伙企业（有限合伙），发行人现
宁波兴富 指

有股东

平阳中肃创赢股权投资合伙企业（有限合伙），发行人
平阳中肃 指

现有股东

共青城佐海投资合伙企业（有限合伙），发行人现有股
共青城佐海 指

东

合肥汇科聚睿创业投资合伙企业（有限合伙），发行人
合肥汇科 指

现有股东

青岛羿兴私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），发
青岛羿兴 指

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。