公告日期：2017-04-20

中国中投证券有限责任公司



关于旭宇光电（深圳）股份有限公司



募集资金存储与使用专项核查报告



中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”或“主办券商”）作为旭宇光电（深圳）股份有限公司（以下简称“旭宇光电”或“公司”）主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等法律法规的规定，对旭宇光电2016年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具本专项核查报告。



一、募集资金基本情况



公司于2016年8月22日起在全国中小企业股份转让系统挂牌，2016年实施了首次股票发行。经全国中小企业股份转让系统文件（股转系统函[2016]9477号）《关于旭宇光电（深圳）股份有限公司股票发行股份登记的函》确认，公司共发行1,000,000股股票，发行价格为每股人民币9.00元，募集资金总额为9,000,000.00元。上述募集资金于2016年11月10日全部到位，存放于公司募集资金专项账户。



天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中天健验字【2016】第3-152号《验资报告》，对上述出资进行了验证。



截至2016年12月31日，公司募集资金专户结余3,580.12元。



二、募集资金存放和管理情况



（一）募集资金管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《旭宇光电（深圳）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。



根据《募集资金管理办法》，公司开立了募集资金专户，并与开户银行及主办券商签订了三方监管协议。报告期内（2016年），公司严格按照《募集资金管理制度》及三方监管协议的要求对公司募集资金的存放及使用进行管理。



（二）募集资金专户存储情况



截至2016年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金在募集资金专户存储情况如下：



开户行 银行帐号 账户余额（元）



平安银行深圳鹭湖支行 11017796006688 3,580.12



三、募集资金实际使用情况



（一）募集资金使用情况



2016年度，公司募集资金净额及使用情况如下：



项目 金额（元）



1、募集资金总额 9,000,000.00



加：利息收入 3,700.00



减：发行费用 99,980.00



2、募集资金净额 8,903,720.00



3、2016年度募集资金使用资金 8,900,200.00



手续费 119.88



直接使用资金 3,300,000.00



置换前期投入资金 5,600,020.00



4、2016年末募集资金专户余额 ……
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