公告日期：2016-12-28

中国中投证券有限责任公司



关于旭宇光电（深圳）股份有限公司股票发行合法合规性的意见



主办券商



（深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层）



二零一六年十一月



目 录



释 义...... 1



一、公司本次股票发行的基本情况...... 2



二、本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明...... 2



三、公司治理机制有效且运行规范...... 3



四、公司规范履行了信息披露义务...... 6



五、本次股票发行对象符合投资者适当性和发行人数限制的要求...... 7



六、本次股票发行过程规范、发行结果合法有效...... 8



七、公司本次股票发行募集资金专户管理情况...... 9



八、公司本次股票发行定价方式、定价过程公正、公平，定价结果合法有效.. 10九、本次股票发行不适用股份支付准则的说明...................................................... 10



十、本次股票发行对现有股东的优先认购安排......11



十一、关于公司本次股票发行是否存在股权代持的说明......11



十二、关于公司现有股东及本次认购对象是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明.............................................................................................................. 12



十三、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见...... 13



十四、关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见...... 13



十五、关于股票发行认购协议中特殊条款的说明...... 13



十六、关于公司本次股票非现金资产认购的核查意见...... 14



十七、是否存在取得新增股份备案登记函前使用募集资金的情形...... 14



十八、主办券商认为应当发表的其他意见...... 14



十九、关于公司本次股票发行的结论性意见...... 15



释义



本股票发行合法合规性的意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：旭宇光电、公司 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司



股东大会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司股东大会



董事会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司董事会



监事会 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司监事会



三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议



事规则》



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书



公司章程 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司公司章程



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则



（试行）》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则（试行）》



《监管问答（二）》 指 《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》



《股票发行方案》 指 旭宇光电（深圳）股份有限公司股票发……
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