公告日期：2016-09-23

公告编号：2016-005

证券代码：838494 证券简称：旭宇光电 主办券商：中国中投证券

旭宇光电（深圳）股份有限公司

XUYUOPTOELECTRONICS(SHENZHEN)CO.,LTD.

（住所：深圳市宝安区西乡鹤洲南片工业区2-3号阳光工业园A1栋厂房八楼）

2016年第一次股票发行方案

主办券商

中国中投证券有限责任公司

（住所：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层）

二〇一六年九月

声 明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



目 录

一、公司基本信息......1

二、发行计划......1

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......5

四、其他需要披露的重大事项......6

五、附生效条件的股票认购合同的内容摘要......6

六、中介机构信息......8

七、公司全体董事、监事、高级管理人员声明......9

一、公司基本信息

（一）公司名称：旭宇光电（深圳）股份有限公司

（二）证券简称：旭宇光电

（三）证券代码：838494

（四）注册地址：深圳市宝安区西乡鹤洲南片工业区2-3号阳光工业园A1栋厂房八楼

（五）办公地址：深圳市宝安区西乡鹤洲南片工业区2-3号阳光工业园A1栋厂房八楼

（六）联系电话：0755-81453188

（七）法定代表人：林金填

（八）董事会秘书或信息披露负责人：杨世友

二、发行计划

（一）发行目的

本次股票发行募集资金用于LED封装生产线升级改造项目，以促进公司业务发展规划的落实，为公司的持续发展提供保障。

（二）发行对象以及现有股东的优先认购安排

1、现有股东优先认购安排：

根据《业务细则》第八条规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，股权登记日公司在册股东在同等条件下对发行股票股份享有优先认购权，认购上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。

截至本发行方案公布之日，公司股东均已出具声明，放弃对本次发行股票的优先认购权。

2、发行对象确定的股票发行：

公司本次股票发行共向1名投资者发行股票，符合《非上市公众公司监督管理办法》第39条第二款第（二）项、第（三）项规定的投资者合计不得超过35

名。

本次股票发行对象拟认购股数、认购方式等情况如下：

投资者名称 投资者类别 认购股数（股）认购金额（元）认购方式 是否在册股东

梁日光 境内自然人 1,000,000 9,000,000.00 现金 否

3、发行对象与公司或在册股东的关联关系

本次股票发行对象与公司及在册股东均不存在关联关系。

（三）发行价格

公司本次发行股票的种类为人民币普通股。本次发行的发行价格为每股人民币9.00元。

本次发行价格系在综合考虑公司所处行业、公司成长性、最近一期的净利润、每股净资产、行业平均市盈率等多种因素，并与发行对象沟通的基础上最终确定的。

（四）发行股份数量

本次拟发行的发行股数总额为不超过1,000,000股（含1,000,000股）。

预计募集资金总额不超过人民币9,000,000.00元（含9,000,000.00元）。

（五）董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息事项，不会导致发行数量和发行价格做相应调整。

公司自挂牌以来，未发生过分红派息、转增股本等情形。公司在董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息情况，不需对发行数量和发行价格进行相应调整。

（六）本次发行股票无限售安排，发行对象无自愿锁定……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。