公告日期：2022-04-22

关于浙江格蕾特电器股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为浙江
格蕾特电器股份有限公司（证券简称“格蕾特”，证券代码：838484，以下简
称“格蕾特”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）
挂牌并公开转让的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查规范活
动的通知》（股转系统办发【2021】116号）（以下简称“《通知》”）及相关
安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展2021年度公司治理方面
的核查工作并出具专项核查报告。

一、内部制度建设情况

经查阅公司章程、内控控制制度等文件，截至本报告出具日，公司已按照
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善了《公司章
程》，建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管
理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、《银行存款管
理制度》、《现金收支管理制度》、《财务印章管理制度》等相关内部制度。公司
未单独建立《内幕知情人登记管理制度》，但公司已建立的《信息披露管理制度》第五章保密措施已对公司控股股东、实际控制人及公司的董事、监事、高级管
理人员、其他内幕信息知情人员作出过相关规定，上述人员对未公开信息负有
保密义务。

综上，主办券商认为，公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度，在内
部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规和业务规则的情形。

二、机构设置情况

经查阅公司章程、三会资料等文件， 挂牌公司已按照《公司法》、《公司章
程》等规章制度设立了股东大会、董事会和监事会。截至本报告出具日，公司董

事会共9人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共3人，其中3人担任董事。

2021年度，公司董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超 否

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司未设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 否

综上，主办券商认为，公司机构设置健全，不存在违反法律法规和业务规则的情形。

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经核查，公司董事、监事、高级管理人员不存在以下情形：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关 否

情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 ……
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