公告日期：2021-05-31

上海启赋律师事务所关于

黄山东仁新材料股份有限公司

2021 年第一次股票定向发行的

法律意见书

启赋律证[2021]109号

2021年5月

总所：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商局大厦 1404-1405 室

临港 G60 办公室：上海市松江区恒耀环球广场 B 座 17 层

电话：021-67885636 网址：www.keyforlaw.com

本所由以下专业人士组成： 1


目 录


释义......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......6
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......8
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......10
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......11
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......11
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......14
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......15
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......15
十一、律师认为应当发表的其他意见......15
十二、关于本次定向发行的结论性意见......15
本所由以下专业人士组成： 2


释义

除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下:

释义项目 释义

东仁新材、本公司、公

指 黄山东仁新材料股份有限公司

司、发行人

发行对象 指 何敏

公司股东大会 指 黄山东仁新材料股份有限公司股东大会

公司董事会 指 黄山东仁新材料股份有限公司董事会

公司监事会 指 黄山东仁新材料股份有限公司监事会

主办券商 指 西南证券股份有限公司

上海启赋律师事务所、上海启赋律师事务所为本次股票发
本所、本所律师 指

行的经办律师

定向发行说明书 指 《黄山东仁新材料股份有限公司股票定向发行说明书》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公司章程》 指 《黄山东仁新材料股份有限公司章程》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号-定向发
《格式准则第 3 号》 指

行说明书和发行情况报告书》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《上海启赋律师事务所关于黄山东仁新材料股份有限公司
《法律意见书》 指

2021 年第一次股票定向发行的法律意见书》

元/万元 指……
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