公告日期：2020-04-28

证券代码：838452 证券简称：立洋股份 主办券商：东莞证券
深圳市立洋光电子股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 27 日第二届监事会第五次会议审议通过，并
提请 2019 年度股东大会进行审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为明确深圳市立洋光电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监事会的监督职能，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规和《深圳市立洋光电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关条款的规定，制定本规则。

第二条 监事会依法向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经
理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护股东权益、公 司利益和员工的合法权益不受侵犯。

第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监
事的职责。

第四条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，并向股东
大会报告工作。


第二章 监事

第五条 监事应当具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。

第六条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事。
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（七）担任公司董事、经理和其他高级管理人员的；

（八）董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事；

（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。发生本条（一）规定情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起 1 个月内离职。

第七条 股东监事由股东大会选举或更换。

第八条 职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举或更换。

第九条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

第十条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。

第十一条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行
政法规、《公司章程》和本规则的规定，履行监事职务。

第十二条 监事应当遵守法律、行政法规、《公司章程》和本规则，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

第十四条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、《公司章程》或本规则的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十六条 监事应以认真负责的态度出席股东大会和监事会会议，列席董事会会议。对监事会所议事项应表达明确的意见。

第十七条 监事应当出席股东大会，并在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。

第三章 监事会

第一节 监事会的构成

第十八条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成。监事会设主席 1 人，
由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职……
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