公告日期：2018-01-26

证券代码：838431 证券简称：深思软件 主办券商：民生证券



北京深思软件股份有限公司



股票发行情况报告书



（北京市海淀区西四环北路140号四层409室）



主办券商



（北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层）



二〇一七年十二月



目 录



释义......2



一、本次发行的基本情况......3



（一）本次发行股票的数量......3



（二）发行价格......3



（三）公司现有股东优先认购情况......3



（四）其他发行对象及认购股份数量情况......3



（五）控股股东或实际控制人是否发生变化......5



（六）挂牌公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明......5



（七）募集资金用途......5



（八）募集资金管理......7



（九）本次股票发行认购合同中不存在特殊条款......7



（十）本次发行相关主体不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情况...........................................................................................................................................7



二、发行前后相关情况对比......8



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......8



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及 董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......8 （三）发行后主要财务指标变化......10三、新增股份限售安排.........................................................................................................11



四、主办券商关于本次发行合法合规性的意见......11



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......13



六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......14



七、备查文件目录......15



释义



除非另有说明，本股票发行情况报告书中相关词语具有以下特定含义：



公司、本公司、深思软件 指 北京深思软件股份有限公司



数普金通 指 数普金通数据技术有限公司



股东大会 指 北京深思软件股份有限公司股东大会



董事会 指 北京深思软件股份有限公司董事会



监事会 指 北京深思软件股份有限公司监事会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司章程》 指 《北京深思软件股份有限公司章程》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《投资者适当性细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司、股转系统 指 全……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。