公告日期：2019-04-25

恒泰证券股份有限公司

关于宝德（天津）安防科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”或“主办券商”）作为宝德（天津）安防科技股份有限公司（证券简称：宝德安防，证券代码：838427，以下简称“宝德安防”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的要求，对宝德安防股票发行募集资金存放使用情况进行核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况

宝德安防于2016年10月31日召开第一届董事会第五次会议，审议了拟进行股票发行的决议和本次股票发行方案，因对2016年11月2日公告的股票发行方案中有关核心员工的部分内容进行修订，宝德安防于2016年11月11日召开第一届董事会第六次会议，重新审议了拟进行股票发行的决议和本次股票发行方案（修订版），详见在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的《2016年第一次股票发行方案（修订版）》（公告编号为：2016-024）。

2016年11月21日宝德安防召开2016年第四次临时股东大会，经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过，决议批准本次股票发行。宝德安防本次募集资金的用途是用于清偿以前年度所欠材料款以及劳务分包款并为新项目的设备材料及劳务分包提供资金，以利于优化公司财务结构，提升公司的盈利能力和抗风险能力。

宝德安防于2016年11月10日在中信银行股份有限公司滨海新区分行开设募集资金专项账户（以下简称“专项账户”），账号为8111401011200195296。2016年11月24日至2016年11月28日，发行对象就本次股票发行的股份进行了认购。本次股票发行的发行对象为宝德安防的董事、监事、高级管理人员、核心员工共19名。

信银行股份有限公司滨海新区分行签署了经宝德安防第一届董事会第五次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过的《募集资金三方监管协议》。

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年2月21日出具的中兴华验字（2017）第010022号《验资报告》，截至2016年11月28日止，宝德安防已收到发行对象缴纳的9,880,000.00元的认购款。2017年5月2日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于宝德（天津）安防科技股份有限公司股票发行股份登记函》（股转系统函[2017]2547号），公司专项账户余额为9,889,463.01元（利息9,463.01元）。
二、募集资金的存放与管理情况

宝德安防设立募集资金专项账户（中信银行股份有限公司滨海新区分行，银行账号：8111401011200195296）。本次募集资金于2016年11月10日前全部缴存于专项账户，宝德安防于2016年12月13日，即发行认购结束后验资前与主办券商及中信银行股份有限公司滨海新区分行签署了经公司第一届董事会第五次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过的《募集资金三方监管协议》。
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者的利益，宝德安防经第一届董事会第五次会议、2016年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，后续股票发行募集资金的存储、使用、变更用途、管理和监督严格按照规定执行。报告期内，宝德安防严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在取得本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2018年12月31日，公司募集资金总计9,880,000.00元，累计收到的银行存款利息扣除手续费净额为19,678.07元，累计已使用9,517,655.76元，剩余募集资金余额382,022.31元。

截至2018年12月31日，公司本次募集的资金使用情况如下表所示：


单位：人民币元
募集资金总额 9,880,000.00
收到的银行存款利息扣除手续费净额 19,678.07
募集资金使用用途

2017年度已使用募集资金金额 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。