公告日期：2018-07-31

证券代码：838407 证券简称：中投股份 主办券商：信达证券

中投（天津）热力股份有限公司



独立董事工作细则



第一章 总则



第一条 为了促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”），制定本细则。



第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。



第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益。



独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。



第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条 公司董事会成员应有三分之一以上为独立董事，且其中

包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具备注册会计师资格；或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位）。



第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。



第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会及有关主管部门的要求，参加其组织的培训，进行投资者权益保护知识的学习。



第二章 独立董事的任职条件



第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件：



（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；



（二）具有独立性；



（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规部门规章及规则；



（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；



（五）符合《公司章程》关于董事任职资格的规定；





（六）符合《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；



（七）符合中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；



（八）符合中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；



（九）符合其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。



第三章 独立董事的独立性



第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；



（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；



（三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；



（四）在公司实际控制人、控股股东及其附属企业任职的人员及

其直系亲属；





（五）为公司及其控股股东或其各自的附属公司提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体成员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（六）在与公司及其控股股东或者各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；



（七）最近一年内曾经具有第1至6项所列情形的人员；



（八）有《公司法》第一百四十六条、《证券法》第一百三十一条规定情形的人员；



（九）法律、行政法规规定，及中国证监会或公司股票挂牌上市所在证券交易所认定的或公司股东大会认定不适宜担任独立董事的其他人员。



第十条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。