公告日期：2022-11-25

证券代码：838395 证券简称：科融数据 主办券商：申万宏源承销保荐
南京科融数据系统股份有限公司
员工持股计划

（草案）

（修订稿）

2022 年 11 月


声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

1、《南京科融数据系统股份有限公司员工持股计划（草案）》系南京科融数据系统股份有限公司（以下简称“公司”或“科融数据”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公司公众监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》
（以下简称“《监管指引第 6 号》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

3、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含控股子公司，下同）董事（不含独立董事）、高级管理人员、管理骨干及核心员工。参加本次持股计划的总人数不超过 41 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员不超过 3 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

4、本员工持股计划股票来源为认购公司定向发行的股票，定向发行价格为 3.35 元/股。本员工持股计划合计认购公司股票 2,100,000 股，占定向发行前公司总股本的 5.00%。具体认购股数根据实际出资缴款金额确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

5、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他合法方式获得的资金，不存在杠杆资金的情况，也不存在第三方为员工参与本计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。

6、本员工持股计划通过设立有限合伙企业为载体，由公司自行管理。通过持有人会议选举 1 名持有人代表作为员工持股计划的管理方，代表本员工持股计划持有人行使股东权利。持有人代表管理本员工持股计划的管理期限与本员工持股计划的存续期保持一致。

7、本员工持股计划的存续期为 10 年，股票锁定期为 3 年（即 36 个

月），自公司股票登记至合伙企业账户之日起计算。

8、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象自行承担。

9、公司董事会与股东大会审议通过本计划不构成公司对参与对象聘用期限的承诺，公司与参与对象的劳动关系仍按公司与参与对象签订的劳动合同或退休人员返聘协议执行。

10、公司部分董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东持有本次员工持股计划份额，以上持有人与本员工持股计划存在关联关系。本次员工持股计划在股东大会审议涉及关联人员的相关提案时应回避表决。

11、公司实施本员工持股计划前，已经通过适当方式征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后且本次股票定向发行事项经全国股转公司审查通过后方可实施。本员工持股计划存在可能无法获得股东大会批准、参与对象无法筹集认购资金而导致本计划无法成立的风
险。

12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合挂牌条件的要求。


目录


一、 员工持股计划的目的...... 7
二、 员工持股计划的基本原则...... 7
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 10
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 14
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 24
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 26
八、 员工持股计划需履行的程序...... 33
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 34
十、 其他重要事项（如有）...... 34
十一、 风险提示...... 34
十二、 备查文件……
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