公告日期:2017-04-26
安信证券股份有限公司
关于北京创新爱尚家科技股份有限公司股票发行之
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)作为北京创新爱尚家科技股份有限公司(以下简称“爱家科技”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》等的相关规定,通过访谈公司主要管理人员、核对银行对账单等方式对爱家科技2016年股票发行募集资金的存放及实际使用情况进行了核查,现将本次专项核查情况说明如下:
一、核查基本程序
爱家科技2016年进行了一次股票发行,基本情况如下:
股东大会审议日期 发行价格 发行数量 融资金额(万 取得登记函日期
(元/股) (万股) 元)
2016年9月30日 8.64 133.17 1,150.5888 2016年12月19日
合计 - 133.17 1,150.5888 -
安信证券作为主办券商,根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的要求对爱家科技2016年募集资金的存放及使用情况进行专项核查,采取的主要核查方法如下:
1、查阅公司股票发行备案文件等相关材料;
2、查阅公司募集资金的有关银行账户开立资料,核查银行流水;
3、抽查募集资金使用的有关会计凭证。
二、募集资金的存放、使用及余额情况
(一)募集资金的基本情况
1、爱家科技于2016年9月13日召开第一届董事会第五次会议,于2016
年9月28日召开2016年第三次临时股东大会,上述会议审议通过的《股票发行
方案》,公司拟定向发行股票不超过1,737,000股(含1,737,000股),每股价格
为人民币8.64元,融资额不超过人民币15,007,680.00元(含15,007,680.00元)。
最终实际发行1,331,700股,募集资金总额人民币11,505,888.00元。该次发行经
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具天职业字[2016]16472 号验资
报告。
2016年12月19日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了股转
系统函〔2016〕9383 号《关于北京创新爱尚家科技股份有限公司股票发行股份
登记的函》。
截至2016年12月31日,本次募集资金剩余11,511,974.49元。
(二)募集资金管理情况
爱家科技根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定管理募集资金存放及使用,而后爱家科技根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》等的要求,制定了《募集资金管理制度》,对公司资金的存放及使用进行了约定。2016 年度,爱家科技资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定的情形。
(三)募集资金的存放、使用及余额情况
截至2016年12月31日,公司2016年募集资金剩余11,511,974.49元,公
司已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》的要求,对募集资金采取专户存取、保管、使用。
募集资金使用具体如下:
项目 细分项目 金额(元)
募集资金总额 - 11,505,888.00
减:财务费用 手续费 500.00
加:结息 利息收入 ……
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