公告日期：2016-07-25

湖南生命伟业环保科技股份有限公司

公开转让说明书

主办券商

方正证券股份有限公司

二零一六年七月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险：

一、公司规模较小抗风险能力较弱风险

公司经营规模较小，2014年和2015年实现营业收入分别为434.95万元和780.94万元，净利润分别为-34.78万元和45.13万元，扣除非经常性损益后的净利润分别为-47.92万元和-11.27万元，公司现阶段经营规模较小，盈利能力尚弱。公司虽在湖南地区具有相对品牌优势且营业收入呈快速增长的趋势，但公司业务集中在湖南地区，对比全国同行业知名企业，公司的生产经营规模相对较小，存在抗风险能力相对较弱的风险。

二、政策风险

国内水处理设备行业作为国家重点关注的新兴行业，尚未形成完整的、权威的行业标准和监管体系。但随着行业发展越来越成熟，一方面国家将制定出更完善的国家级标准，对水处理设备的生产企业提出更高标准的要求，规范行业竞争状况，提高行业准入门槛。另一方面，当众多企业参与到水处理设备的生产中，国家所给予的扶持性政策将逐渐减少，企业所能享受到的政策优惠也会相对有限，致使公司面临政策的不确定性风险。

三、市场竞争加剧风险

虽然公司较早进入到净水设备制造行业，经过多年发展在住宅、办公、学校等场所领域拥有大量成功的项目经验，于湖南区域赢得了一定的市场份额，但中国净水设备制造行业良好的发展势头和巨大的潜在市场，使得国外同行逐步进入中国，国内大型家电企业也纷纷介入这一市场。行业参与者不断增加，在促进市场规模扩大的同时市场竞争日益加剧。若企业今后未能把握机会在水处理设备的研发与制造等方面提升核心部件的竞争力，扩大与行业内其他企业的差异性，届时公司将难以规避市场竞争加剧所带来的风险。

四、项目质量风险

公司从事的直饮水设备及系统工程的研发、生产及销售业务，技术要求高、

专业性强、项目周期长、质量要求严。虽然公司在内部已建立了较为完善的质量控制和管理体系，成立至今从未发生过重大质量事故，但公司承接的水处理项目涉及的部门、企业、人员较多，易受到各种不确定因素或无法事先预见因素影响，如相关单位质量控制和工作配合情况等，也存在因项目本身的设计、项目管理、采购和系统集成等问题所导致的质量控制不到位情况。如果公司管理不到位、技术运用不合理或技术操作不规范，有可能造成项目质量事故或隐患，导致项目成本增加或期后质量保证金无法按期收回，从而影响本公司的效益和声誉。

五、实际控制人不当控制风险

刘献军为公司的实际控制人。刘献军直接和间接控制公司的股份总计占股本总额100%。若公司的实际控制人凭借其地位，通过行使表决权等方式对公司的生产经营决策、人事任免、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他中小股东的利益带来风险。

六、公司治理风险

有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立后，公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。特别是公司股份开展公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。

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