公告日期：2021-02-05

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民生证券股份有限公司

关于

河南南商农牧科技股份有限公司

首次公开发行股票

辅导工作进展报告

（第一期）

（ 2020 年 12 月-2021 年 1 月）

二○二一年二月

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中国证券监督管理委员会河南监管局：

民生证券股份有限公司（简称“民生证券” 、 “保荐机构” ）与河南南商农

牧科技股份有限公司（简称“南商农科” 、 “公司” 、 “ 发行人” ）于2020年12

月2日签署《 河南南商农牧科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开

发行股票辅导协议》，并于2020年12月4日向贵局办理了辅导备案手续。

根据中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证

券发行上市保荐业务管理办法》的要求和贵局的相关规定，民生证券严格按照《 民

生证券股份有限公司关于河南南商农牧科技股份有限公司首次公开发行股票并

上市之辅导工作计划和实施方案》开展对南商农科的辅导工作。现将本辅导期

（ 2020年12月-2021年1月）有关辅导工作情况向贵局报告如下：

一、发行人基本情况

（一）主要业务和财务状况

公司成立于2013年7月。 自成立以来， 公司专注于工业化生猪养殖专用设备

研发、生产和销售业务。 公司始终坚持将自主研发、技术创新及客户需求作为核

心动力，依托多年积累的专业技术与行业经验，致力于生猪养殖专用装备的深度

研发、工艺优化和产品推广，从硬件、软件及服务全方位为客户提供专业化的养

猪设备和技术服务。公司于2016年8月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌，

2019年8月19日终止挂牌。

公司是一家专注于工业化生猪养殖专用设备研发、生产和销售的设备提供商。

主要产品包括栏位设备、自动供料及供水系统、自动淸粪系统、智能环控系统和

智能精准饲喂系统等。

本辅导期内，公司的财务状况良好，经营正常，主营业务、主要产品及核心

竞争力未发生重大变化。

（二）发行人公司治理及内部控制情况

公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要

求规范运作，建立健全了公司的法人治理结构，在资产、人员、财务、机构和业

务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立、完整

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的资产和业务，具备面向市场独立经营的能力。

（三）股权变动、重大诉讼、发行债券及其他重大事项等

本辅导期内， 南商农科未发生重大股权变动、重大诉讼、发行债券及其他重

大事项等。

二、本阶段完成的辅导工作

（一）辅导工作内容

1、组织学习证券市场相关法律法规及规定

辅导过程中，保荐机构组织辅导对象通过集中授课和自学的方式学习证券市

场相关法律法规，并就学习过程中遇到的问题进行答疑。

本期保荐机构组织发行人学习内容包括：《公司法》 、 《证券法》 、 《创业

板首次公开发行股票注册管理办法（试行） 》、 《 深圳证券交易所创业板股票上

市规则（ 2020）》 、《 首发业务若干问题解答》 等相关内容。

2、 继续督促公司严格按照公司章程规范运作，建立符合现代企业制度要求

的法人治理结构。

辅导小组在本辅导期内持续跟踪发行人的生产经营、公司治理、财务规范等

方面规范运作情况。

3、 探讨募集资金投资项目的可行性并跟踪落实募投项目用地、立项、环评

等工作。

辅导小组与发行人、可研报告编制机构探讨募投项目效益实现可行性、市场

容量、产能消化等事项。

4、继续全面开展尽职调查

本辅导期内，辅导小组对发行人的历史沿革、业务与核心技术、财务情况、

关联方及关联交易、重大诉讼情况、土地房产等资产情况进行了梳理核查。 并对

发现的问题提出整改意见，督促公司积极整改等。

5、针对尽调中发现的问题，指导发行人进行整改和完善

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民生证券及其他中介机构对公司各方面情况进行了详细的尽职调查，梳理公

司存在的问题，与公司进行沟通，并列出需要整改的工作清单，通过与公司管理

层和相关人员讨论、召开中介机构协调会、电话会议的方式及时督促公司进行整

改和完善，使公司达到上市公司的监管要求。

（二）开展方式

1、 集中授课

辅导工作小组编制了辅导课件，通过集中授课的方式组织辅导对象进行学习。

培训的内容包括：《首发业务若干问题解答》、《 注册制及创业板IPO情况介绍》、

《三会治理及规范运作》等课件内容。

2、 组织自学

辅导工作小组向发行人辅导对象提供自学材料并指导自学，内容包括： 《公

司法》、《证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《 深

圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020）》 等法律、 法规及规定。

3、组织中介机构协调会

民生证券先后通过现场会议、网络会议等方式组织中介机……
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