公告日期：2020-01-13

华安证券股份有限公司



关于广东驱动力生物科技股份有限公司 2019 年股票发行合法合规性的意见



（安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号）



二零二零年一月





目录





一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ......5

二、关于公司治理规范性的意见 ......6

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ......6

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ......7五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...8

六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见 ......10七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合

法有效的意见......13八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排和现有股东合法权

益保障的意见......14

九、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 ......14十、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见 14十一、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的

说明......16

十二、关于本次股票发行是否存在股权代持的意见 ......18

十三、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见 ......19十四、关于是否存在控股股东、实际控制人资金占用情况的意见 19十五、关于本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释、对赌等特殊条款，是否合法合规的情



况说明......20十六、关于本次股票发行是否存在认购期之外缴款的情形的意见 21十七、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的说明 22十八、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的说明 23十九、本次股票发行募集资金用途、前次募集资金使用情况是否符合

信息披露要求的意见 ......23二十、关于本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资，是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业

务、购置工业楼宇或办公用房的意见 ......25二十一、发行人等相关主体和认购对象是否属于失信联合惩戒对象的

核查......25二十二、关于本次发行是否存在提前使用募集资金情形的说明 ..26二十三、本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ..26二十四、关于主办券商是否已根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》的规定执行了业务隔离制度的意见 27二十五、关于本次股票发行过程中是否涉及聘请第三方机构的核查意

见......27

二十六、主办券商关于本次股票发行的结论性意见 ......28



释义



释义项目 释义



驱动力、公司、发行人 指 广东驱动力生物科技股份有限公司



股东大会 指 广东驱动力生物科技股份有限公司股东大会



董事会 指 广东驱动力生物科技股份有限公司董事会



《公司章程》 指 《广东驱动力生物科技股份有限公司公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管

指



法》 理办法》



《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披

《信息披露细则》 指



露细则（试行）》



全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则

《股票发行业务细则》 指



（试行）》



《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指

《业务指南》 指



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