公告日期：2019-03-28

华安证券股份有限公司

关于广东驱动力生物科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）作为广东驱动力生物科技股份有限公司（以下简称“驱动力”或“公司”）在全国中小企业股份转让系统的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，就驱动力2018年度募集资金使用情况进行了审慎核查，发表审查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）2016年11月，公司第一次定向发行

2016年11月3日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《广东驱动力饲料股份有限公司股票发行方案》，并经2016年11月21日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过。根据该股票发行方案，公司以非公开定向发行股票的方式，共向4名合格投资者发行306.00万股，每股定价人民币3.27元，募集资金总额为人民币1,000.62万元；该次定向发行已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具立信验字（立信验字【2016】第450210号）《验资报告》。

2017年2月24日，公司收到全国中小企业股份转让系统《关于广东驱动力饲料股份有限公司股份发行股份登记的函》（【2017】870号），并于2017年3月8日完成新增股份登记，2017年3月9日正式挂牌转让。

（二）2017年4月，公司第二次定向发行

2017年4月19日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过了《广东驱动力饲料股份有限公司股票发行方案》，并经2017年5月8日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过。根据该股票发行方案，公司以非公开定向发行股
集资金总额为人民币5,000.00万元。该次定向发行已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具立信验字（信会师报字【2017】第CZ50133号）《验资报告》。

2017年7月20日，公司收到全国中小企业股份转让系统《关于广东驱动力生物科技股份发行股份转让的函》（【2017】4212号），并于2017年7月27日完成新增股份登记，2017年7月28日正式挂牌转让。

二、非公开发行募集资金存放和管理情况

2016年11月3日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《广东驱动力生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并经2016年11月21日召开的2016第四次临时股东大会审议通过。公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》以及《广东驱动力生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定就两次股票发行设立了单独的募集资金专户，并在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。具体情况如下：

（一）2016年11月，公司第一次定向发行

截至2018年3月21日，公司股票发行募集资金10,006,200元及三次结息收入12,359.21元，共计10,018,559.2元，截止2017年末已经使用10,012,467.78元，2018年上半年使用6,091.43元，并于2018年3月21日将结息余下的4.26元转入公司基本户后办理了销户。

账户名称：广东驱动力生物科技股份有限公司

开户行：中国农业银行广州五山支行

账 号：44056901040011027（以下简称：“账户1027”）

（二）2017年4月，公司第二次定向发行

截至2018年12月31日，公司股票发行募集资金50,000,000元及结息及理财收益收入911,210.42元，共计50,911,210.42元，生产经营已经使用50,903,666.58

账户名称：广东驱动力生物科技股份有限公司

开户行：中国农业银行广州五山支行

账 号：44056901040012017（以下简称：“账户2017”）

三、非公开发行募集资金实际使用情况

公司2016年11月第一次定向发行以及2017年4月第二次定向发行募集资金使用用途均为补充流动资金。公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途存放和使用募集资金。具体使用情况如下：

募集资金使用情况明细表

单位：元
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