公告日期：2023-01-09

山谷网安科技股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：郑州市金水区宝瑞路115号河南省信息安全产业示范
基地9号楼

主办券商:中原证券

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦
2022年11月


声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

山谷网安科技股份有限公司（加盖公章）
X年X月X日

目录


声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比...... - 9 -
三、 特殊投资条款（如有）......- 12 -
四、 定向发行有关事项的调整情况......- 19 -
五、 有关声明 ......- 20 -
六、 备查文件 ......- 22 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、山谷网安 指 山谷网安科技股份有限公司

北京山谷 指 北京山谷创新资产管理有限公司

郑州山谷 指 郑州山谷网络技术服务中心（有限合伙）

西藏山谷 指 西藏山谷网安科技有限责任公司

全资子公司 指 北京山谷网安科技有限公司

股东大会 指 山谷网安科技股份有限公司股东大会

董事会 指 山谷网安科技股份有限公司董事会

主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司

高级管理人员 指 总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、
保密总监的统称

管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员

元、万元 指 人民币元、人民币万元

公司章程 指 山谷网安科技股份有限公司公司章程

本次股票定向发行、本次发行 指 山谷网安通过定向发行方式，向认购人发
行股票募集资金的行为

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员

证券法 指 中华人民共和国证券法

公司法 指 中华人民共和国公司法

管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法

投资者适当性管理办法 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法

定向发行规则 指 全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则

全国股份转让系统 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。