公告日期：2022-07-04

山谷网安科技股份有限公司

股票定向发行说明书（修订稿）

住所：郑州市金水区宝瑞路 115 号河南省信息安全

产业示范基地 9 号楼

主办券商：中原证券

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦
2022 年 6 月


声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。


目录


目录 ...... 3
释义 ...... 4
一、 基本信息 ...... 5
二、 发行计划 ...... 9
三、 本次定向发行对申请人的影响...... 21
四、 其他重要事项（如有）...... 24
五、 本次发行相关协议的内容摘要...... 27
六、 中介机构信息 ...... 29
七、 有关声明 ...... 31
八、 备查文件 ...... 36

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、山谷网安 指 山谷网安科技股份有限公司

北京山谷 指 北京山谷创新资产管理有限公司

郑州山谷 指 郑州山谷网络技术服务中心（有限合伙）

西藏山谷 指 西藏山谷网安科技有限责任公司

全资子公司 指 北京山谷网安科技有限公司

股东大会 指 山谷网安科技股份有限公司股东大会

董事会 指 山谷网安科技股份有限公司董事会

主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司

高级管理人员 指 总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、
保密总监的统称

管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员

元、万元 指 人民币元、人民币万元

公司章程 指 山谷网安科技股份有限公司公司章程

本次股票定向发行、本次发行 指 山谷网安通过定向发行方式，向认购人发
行股票募集资金的行为

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员

证券法 指 中华人民共和国证券法

公司法 指 中华人民共和国公司法

管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法

投资者适当性管理办法 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法

定向发行规则 指 全国中小企业股份转让系统股票定向发行
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。