公告日期：2017-02-20

上海邦信阳中建中汇律师事务所



关于浙江德立自动化装备股份有限公司



定向发行股票合法合规的



法律意见书



2017年1月



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目录



释义......4



一、 本次发行的主体资格......8



二、 公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......8



三、 发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定......9



（一）投资者适当性制度的规定 ......9



（二）本次发行发行对象的基本情况 ......10



（三）本次发行发行对象符合投资者适当性规定的说明 ......10



四、 本次发行过程和结果的合法合规性......11



（一） 董事会对本次发行的授权与批准 ......11



（二） 股东会对本次发行的授权与批准 ......11



（三） 认购协议的审议与批准 ......11



（四） 本次发行的结果 ......12



五、 与本次发行相关的合同等法律文件的合法合规性......12



六、 现有股东的优先认购安排......12



七、 以非现金资产认购发行股份的安排......13



八、 本次发行对象及现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的



核查......13



（一）公司现有股东 ......13



（二）股票发行对象 ......13



九、 本次发行中的代持情形......14



十、 关于发行对象是否存在持股平台的的核查......14



十一、 募集资金专项账户管理等说明......14



十二、 关于公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查15



（一）公司等相关主体的核查 ......15



（二）股票发行对象的核查 ......15



十三、 结论意见......16



释义



除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：



本所、本所律师 指 上海邦信阳中建中汇律师事务所



德立装备、公司 指 浙江德立自动化装备股份有限公司



审议本次发行的股东大会规定的股权登记日



现有股东 指 登记在册的公司自然人股东：张德培、周沫、



高洁、张德英、苏临春



华盛达科成创投 指 德清华盛达科成创业投资合伙企业（有限合



伙）



浙江华盛达 指 浙江华盛达基金管理有限公司



本次发行 指 德立装备向华盛达科成创投、宋秀梅合计定



向发行130万股普通股事宜



发行对象 指 华盛达科成创投和宋秀梅



发行方案 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。