公告日期：2017-02-20

中原证券股份有限公司



关于



浙江德立自动化装备股份有限公司



股票发行合法合规的



专项意见



主办券商



（住所：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）



二〇一七年一月



目录



目 录......1



释 义......3



一、公司基本情况......4



二、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



三、关于公司治理规范性的意见......5



四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......6



五、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6



六、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9



七、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见......11八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......11九、关于本次股票发行是否存在对赌安排的说明......12十、关于本次股份发行不存在以非现金资产认购股份的说明......12十一、关于本次发行股票认购对象股权代持的说明......12十二、关于本次发行对象是否存在持股平台的意见......13十三、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......13十四、关于公司在册股东及本次股票发行对象是否存在私募投资基金及其备案情况的核查......14十五、关于挂牌公司及其相关主体、发行对象是否属于失信联合惩戒对象的核查......16十六、关于公司是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形、是否存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的情形的核查......16十七、关于本次股票发行是否符合募集资金的使用和专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求的说明......17十八、关于本次股票发行募集资金用途说明......17十九、前次募集资金使用情况进行信息披露情形说明......21二十、其他意见......22 释义



本专项意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



公司、本公司、德指 浙江德立自动化装备股份有限公司



立装备



华盛达 指 德清华盛达科成创业投资合伙企业（有限合伙）



股东大会 指 浙江德立自动化装备股份有限公司股东大会



董事会 指 浙江德立自动化装备股份有限公司董事会



本次发行、本次股 浙江德立自动化装备股份有限公司2016年12月21日股东大



票发行 指 会审议通过的股票发行方案，于2016年12月21日发布的股



票认购公告中确定的发行股票130万股，募集资金650万元。



《股票认购协议》 指 《德清华盛达科成创业投资合伙企业（有限合伙）与浙江德立



自动化装备股份有限公司之认购协议》



主办券商、中原证指 中原证券股份有限公司



券



证监会、中国证监指 中国证券监督管理委员会



会



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



律师、律师事务所 指 上海邦信阳中建中汇律师事务所



会计师、会计师事 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）



务所



《公司章程》 指 《浙江德立自动化装备股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《证券投资基金 指 《中华人民共和国证券投资基金法》



法》



《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监管管理办法》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



元、万元 指 人民币元、人民币万……
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