公告日期：2018-03-30

公告编号：2018-021

证券代码：838157 证券简称：华光光电 主办券商：联讯证券

山东华光光电子股份有限公司

关于利用闲置募集资金购买理财产品的公告

山东华光光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年

3 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于利用

闲置募集资金购买理财产品的议案》，现将相关情况公告如下：

一、 委托理财概述

为了提升公司整体资金的使用效率，同时有效控制风险，公司计

划在保证资金安全和不改变募集资金使用用途的前提下，利用闲置募

集资金，选择适当的时机进行短期理财。具体事宜如下：

（一）投资额度

投资额度为单笔不超过 8,000 万元人民币(或同等价值外币)。

（二）投资品种

低风险的银行理财产品，如固定收益类产品或保本浮动收益型银

行理财产品，不得用于证券及无担保债券的投资。为控制风险，以上

额度内资金只能用于购买一年期以内的低风险银行理财产品不得向

银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标

的的理财产品。

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。

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具体投资品种按照上述原则授权公司总经理审批，由财务部具体

操作。

（三）投资期限

自 2017 年年度股东大会审议通过之日起至 2019 年 6 月 30 日。

（四）关联交易

本次委托理财事项不构成关联交易。

二、 决策情况

（一）决策程序

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《对外投资管

理制度》的规定，公司于 2018 年 3 月 28 日召开第一届董事会第十一

次会议审议并通过了《关于利用闲置募集资金购买理财产品的议案》。

同时该议案于 2018 年 3 月 28 日经公司第一届监事会第十次会议审议

通过。该议案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议。

（二）监事会审核意见

公司使用闲置募集资金购买理财产品的审议程序符合相关法律、

法规以及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等相关规定。本

次使用闲置募集资金购买理财产品，有利于公司的业务发展，不会对

公司发展带来不利影响，符合公司战略规划，符合公司及全体股东利

益，监事会同意公司使用闲置募集资金购买理财产品。

三、 投资目的、存在的风险和公司控制措施

（一）投资目的及对公司的影响

为细化公司资金管理，提高资金使用效率，降低资金成本，在不

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影响公司正常经营的情况下，公司计划利用公司闲置募集资金进行低

风险的银行理财产品投资。

（二）购买股票、银行理财产品的投资风险

1、尽管公司持有稳健的投资态度，一般情况下风险可控，但金

融市场受宏观经济的影响较大，不排除其受到市场波动的影响。

2、公司根据金融市场的变化及自身资金需要变化会进行适时适

量的介入，因此购买股票及银行理财产品的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作风险。

（三）风险控制措施

1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

（1）公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权及签署合

同及协议等。公司财务负责人负责选择合格专业理财机构作为受托方、

明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种等，并由公司财务

部具体操作，并安排财务人员对理财产品进行持续跟踪、分析，定期

评估理财效果。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展

情况，一旦发现或判断有不利因素，应及时通报公司管理层，并采取

相应的保全措施或调整理财策略，最大限度的控制投资风险，加强风

险控制和监督，确保资金的安全性和流动性；

（2）建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的

会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

（3）公司将依据全国中小企业股份转让系统的相关规定，在定

期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。

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2、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

公司财务部将根据闲置募集资金投资项目进展情况，选择合适的

现金管理投资产品，由财务负责人进行审核后提交总经理审批。

四、备查文件

《山东华光光电子股份有限公司第一届董事会第十一次会议决

议》

山东华光光电子股份有限公司

董事会

2018 年 3 月 30 日


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