公告日期：2017-02-17

华融证券股份有限公司



关于



德维阀门铸造（苏州）股份有限公司之



股票发行合法合规性意见



主办券商



住所：北京市西城区金融大街8号



二〇一六年十二月











目录







一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......3



二、 关于公司治理规范性的意见......4



三、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......4



四、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5



五、 关于发行过程及结果是否合法合规的意见......6



（一） 本次股票发行过程......6



（二） 董事会审议程序及回避表决情况......7



（三） 股东大会审议程序及回避表决情况......7



（四） 认购方式......7



（五） 缴款及验资的相关情况......7



六、 关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效



的意见......8



七、 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......8



八、 关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见......9



九、 主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基



金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明 10



十、 关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见......11



十一、 本次发行对象是否存在持股平台......11



十二、 认购协议中是否存在特殊条款，如有，特殊条款是否合法合规......11



十三、 募集资金的管理......12



十四、 挂牌公司是否存在资金占用问题及相关说明......16



十五、 主办券商认为应当发表的其他意见......16







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华融证券股份有限公司



关于德维阀门铸造（苏州）股份有限公司



股票发行合法合规性意见



华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）作为德维阀门铸造（苏州）股份有限公司（以下简称“德维股份”、“公司”）的主办券商，依据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引》（以下简称“《监管指引》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（以下简称“《股票发行细则》”）、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（以下简称“《投资者适当性细则》”）等相关法律、法规和规范性文件，以及行业公认的业务标准、道德、规范的要求，遵循诚实守信、勤勉尽职的原则，对德维股份本次发行过程的合法合规性进行了详细核查，并对其本次股票发行过程和对象合法合规性发表如下意见：



一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见



根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”



公司发行前在册股东人数为 2名，全部为机构股东；本次股票发行后，股



东人数新增 1名，为机构投资者。本次发行后股东人数合计 3名，累计未超过



200人。



综上，主办券商认为，德维股份本次股票发行后累计股东人数未超过 200



人，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。



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二、 关于公司治理规范性的意见



公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》……
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