公告日期:2023-07-07
全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕57 号
关于对邓国强采取自律监管措施的决定当事人:
邓国强,挂牌公司山西国强高科股份有限公司(以下简称国强高科)股东。
经查明,邓国强存在以下违规事实:
2023 年 6 月 15 日,邓国强通过大宗交易方式减持国强
高科股份 3,000,000 股,与一致行动人合并计算的持股比例从 90.24%变动为 84.68%,持股比例达到挂牌公司已发行股份的 90%、85%时未暂停股票交易。
邓国强的上述交易行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定,构成权益变动违规。
鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转
让系统业务规则(试行)》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,我司做出如下决定:
对邓国强采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下:
你方应当按照《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定,诚实守信、规范进行股票交易。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
对于上述惩戒,我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。
全国股转公司挂牌公司管理一部
2023 年 7 月 6 日
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